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国海证券收到证监会行政监管措施决定 1年内暂停新开证券账户

2017-07-28 20:26:29

【国海证券收到证监会行政监管措施决定 1年内暂停新开证券账户】国海证券收到证监会行政监管措施决定,公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券,员工管理混乱,未严格落实合规审查和隔离墙等制度,风险监控未全面有效覆盖,资产管理业务运作不规范,代签名、代盖章现象严重,自本行政监督管理措施决定作出之日起1年内,暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户。

责编 刘小英

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