2017-07-21 00:15:12
【7月已有5地16家私募被处罚 有私募因投资者适当性等问题被罚】近期有一家名叫“广东中大创业投资管理有限公司”的私募，因为产品没备案、向非合格投资者募资、没有做问卷调查等违规问题，被广东证监局出具行政处罚决定书，责令改正、予以警告，并总共罚款7万元。这次相比之前的十几家私募要求整改，处罚更加厉害！据不完全统计，7月以来，已经有吉林、厦门、河北、广东、安徽等5个地区的证监局对辖区内的16家私募基金公司采取监管措施，或是进行行政处罚，或是责令改正。主要包括产品备案登记、向合格投资者募集等基本要求，也包括产品托管、信息披露、内部控制、防范利益输送等，还有对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题。（中国基金报）
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