证监会严查内幕交易 远望谷实控人徐玉锁遭重罚

日前，中国证券报记者从证监会获悉，证监会对远望谷实际控制人徐玉锁内幕交易“远望谷”案作出行政处罚，没收徐玉锁内幕交易违法所得540余万元，并处以1600余万元罚款；对徐玉锁两次短线交易行为给予警告，并处以20万元罚款；同时，对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。

2015年7月20日，根据交易所监察发现的异常交易情况，深圳证监局对相关账户涉嫌内幕交易“远望谷”案启动初步调查。在通过外围调查掌握涉案账户的实际控制人、资金来源情况后，调查组迅速发现徐玉锁与廖某松账户之间存在关联，初步掌握了徐玉锁借用他人证券账户内幕交易“远望谷”的事实。

“徐玉锁理应清楚知悉并自觉遵守证券法律法规，致力于公司长远发展和提升公司规范化运作水平。”证监会办案人员认为，但其自2007年远望谷上市伊始，就开始实际控制使用其远亲廖某松的证券账户频繁交易“远望谷”股票，从事短线交易和内幕交易行为，违法行为性质恶劣。

业内人士表示，本案的成功查处，表明内幕交易的违法主体不仅包括上市公司管理层、重大资产重组标的方及中介机构，也包括上市公司实际控制人，他们也可能在利益驱使下从事内幕交易行为。本案的查处彰显了证监会打击内幕交易违法行为的决心和能力。