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证监会发审委委员注意:你核准发行的企业 父母配偶子女伸手必被捉!

每日经济新闻 2017-07-08 16:17:57

每经编辑 每经记者 宋思艰    

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▲ 7月7日,证监会新任发言人高莉主持例行新闻发布会 每经记者 许自然 摄

每经记者 宋思艰 每经编辑 姚治宇

昨日(7月7日),当证监会新任新闻发言人高莉亮相时,大家眼前一亮。然而,这位美女发言人一开口,所传递出的信息并不柔和,而是重大、严肃。

高莉表示,近日证监会已修订《发行审核委员会办法》(以下简称《发审委办法》)。

这让人回想起今年4月,证监会公布的对曾任发审委兼职委员冯小树的处罚决定。他作为深交所工作人员和兼职发审委委员,不仅开“夫妻店“买入与自己具有利益冲突的股票,还用妻妹、岳母账户买入股票,从境内“炒”到境外,甚至岳母去世后账户还是“活”的。

随着证监会修订《发审委办法》,冯小树们玩儿不转了。

降低连任届数 增加委员人数

昨日,证监会公布了修订后的《发审委办法》,并表示修订主要涉及10个方面内容。其中引人关注的“机制安排”有两条:一是减少委员任职期限,将委员连续任期最长不超过三届,改为不超过两届,每年至少更换一半;二是将发审委委员总数由60名增加到66名。

今日(7月8日)下午,前海开源基金公司首席经济学家杨德龙对《每日经济新闻》记者表示,减少发审委员连任届数,有利于减少产生腐败和利益输送的可能性;增加发审委委员人数,有利于提高发审委审查公正性、准确性和审查效率。

与杨德龙说法相印证的是,记者注意到,原《发审委办法》总则第一条表示,制定办法的目的,是为“提高股票发行审核工作的质量和透明度”,修订后改为“提高股票发行审核工作的质量、效率和透明度”,且还增加了一个目的:“更好地保护投资者合法权益”。

发审委员核准发行的股票 直系亲属不得持有或找他人代持

今年4月10日,证监会公布了对原发审委委员冯小树的处罚决定。证监会认定:“冯小树长期担任深交所重要职务,并曾任发审委委员,承担了重要的资本市场监管职责,其知法犯法,借他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取暴利的行为,严重扰乱了资本市场管理秩序。”

从证监会公布的具体情况来看,冯小树曾通过自己的配偶、妻妹和岳母账户持有和买卖了与自己具有利益冲突的股票。

《每日经济新闻》记者注意到,修订后《发审委办法》对上述情况也进行了明确规范,只不过这一规范证监会没有在新闻稿中将其作为修订“主要涉及的10个方面内容”予以强调。

修订前的《发审委办法》,只要求发审委委员本人“不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人及其他相关单位或个人进行接触”;修订后《发审委办法》则要求“本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触。”

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