证券时报网 2017-06-09 16:42:13
6月9日,证监会新闻发言人邓舸表示,近日证监会公布了对5宗案件作出行政处罚。包括:1宗中介机构违法违规案,3宗信息披露违法违规案;1宗限制期内违规交易股票案。
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【证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》】6月9日,中国证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示,证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,《办法》共5章40条,自2017年10月1日起施行。邓舸表示,证券基金经营机构应根据《办法》的相关要求,构建完善的合规管理制度和系统,实现合规管理全覆盖,严格落实董事会、监事会、高管人员、合规负责人的合规管理职责,严格选任合规负责人,切实保障其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇。(每日经济新闻)
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深交所:本周共对29起证券异常交易行为进行调査,涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、开盘虚假申报、全日虚假申报、大额封涨停、拉抬收盘价等异常交易情形,深交所及时采取了自律监管措施。共对18起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
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