“方正系”三公司违规收到罚单 违规同期股东人数规模庞大

方正科技（600601）、中国高科（600730）、方正证券（601901）昨晚公告，当日收到证监会《行政处罚决定书》。

公告称，中国高科与武汉天馨、武汉天赐之间发生的关联交易未按规定履行信披义务，对中国高科责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对余丽、周伯勤给予警告，并分别处以30万元罚款；对郑明高、刘玮给予警告，并分别处以5万元罚款；对刘丹丹、俞惠龙、夏杨军、卢旸、林学雷、龚民煜、孙醒、陈卫东给予警告，并分别处以3万元罚款。

经查明，方正科技技未按照规定披露关联交易；方正集团、武汉国兴未按规定披露持有方正科技股票事项。证监会决定对方正集团、方正科技、武汉国兴责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对李友、方中华、易梅给予警告，并分别处以30万元罚款等。

方正证券也收到证监会 《行政处罚决定书》，证监会决定对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对李友、何其聪给予警告，并分别处以30万元罚款；对余丽、郝丽敏、雷杰给予警告，并分别处以10万元罚款；对韦俊民给予警告，并处以5万元罚款。

上周五的证监会新闻例会通告，中国高科2012年年报未按规定披露关联交易累计5343.38万元，占中国高科2011年年末归属于母公司股东净资产（7.47亿元）的7.15%，且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

方正科技长期未如实披露关联交易且公司主要销售业务通过该关联交易发生。2004年至2015年6月份，方正科技及并表子公司同各经销商之间发生关联交易占上一年度经审计净资产比例达17.30%至325.87%。此外，北大方正集团有限公司（简称方正集团）、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有方正科技股票，未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技。

方正证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系，违法情节严重。此外，方正集团还隐瞒其股东签署的对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议，未配合方正证券履行信息披露义务。

北大医药未按规定披露北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订 《股权代持协议书》，占北大医药总股本的6.71%。

资料显示，“方正系”四家公司信披违规同期的股东人数规模庞大。例如：截至2015年6月30日，方正证券股东人数曾一度高达32万之多；2015年9月30日，方正科技股东人数也高达31.9万；2015年6月30日，中国高科股东人数达2.92万；2014年9月30日，北大医药股东人数达2.5万。