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【打新违规 海通资管和光大资管多名高管被监管谈话】3月28日晚间，上海证监局发布了对海通证券资管公司分管投资的副总张士军、投资主办人周小刚、张峰、杨贵宾，以及光大证券资管公司的总经理汪沛、合规总监兼首

2017-03-29 09:03:11

【打新违规 海通资管和光大资管多名高管被监管谈话】3月28日晚间，上海证监局发布了对海通证券资管公司分管投资的副总张士军、投资主办人周小刚、张峰、杨贵宾，以及光大证券资管公司的总经理汪沛、合规总监兼首席风险官郑孝平、投资主办人沈吟、王杭等人采取监管谈话措施的决定。经查，海通资管和光大资管旗下多只集合资产管理计划在申购新股过程中，申报金额超过了集合计划的现金总额，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》等相关规定。（21世纪经济报道）

责编 刘思琦

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【打新违规海通资管和光大资管多名高管被监管谈话】3月28日晚间，上海证监局发布了对海通证券资管公司分管投资的副总张士军、投资主办人周小刚、张峰、杨贵宾，以及光大证券资管公司的总经理汪沛、合规总监兼首席风险官郑孝平、投资主办人沈吟、王杭等人采取监管谈话措施的决定。经查，海通资管和光大资管旗下多只集合资产管理计划在申购新股过程中，申报金额超过了集合计划的现金总额，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》等相关规定。（21世纪经济报道）

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