年内首批网下配售“黑名单”出炉 261人违规占比85%

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每经记者 朱万平 每经编辑 张海妮

随着IPO提速，参与新股网下配售的队伍也在不断壮大。与此同时，网下获配后不打缴款的违规现象也不时出现。近日，中国证券业协会(以下简称中证协)公布了2017年第一批“首次公开发行股票配售对象黑名单”。值得注意的是，这份涉及309个被罚账户的网下配售“黑名单”可谓近年来最长的，其中违规配售账户个人投资者达261个，占比85%。

史上最长IPO配售“黑名单”出炉

近日，中证协披露了年内首批“首次公开发行股票配售对象黑名单”。据悉，此次披露的被列入“黑名单”的配售对象为参与2016年第11~13批安图生物、冰川网络、常熟银行、城地股份等新股网下申购的配售对象。

“黑名单”显示，共计有309个配售对象因为违规操作被曝光，其中293个对象受到“被禁止参与新股网下配售资格6个月”的处罚；另外，有7个自然人账户受到“被禁止参与新股网下配售资格1年”的处罚；9个自然人账户本身已经自2016年10月或12月起“在榜”，上榜截止时间也相应的延长1年。

按照配售对象类别分析，个人投资者最多——309个被罚对象中，个人投资者账户高达261个。此外，还有私募基金产品、保险产品、公募基金、财务公司、券商资管计划等上榜。

《每日经济新闻》记者注意到，此次长达309个配售对象的“黑名单”，也是2016年以来最长IPO配售“黑名单”。此前几批配售对象“黑名单”中，上榜的违规配售对象数量分别为10个、12个、68个、34个、50个、61个和138个。

提供有效报价但未参与申购占比近半

而根据这309个配售对象的配售违规情况，《每日经济新闻》记者将违规行为划分为三大类，分别为：提供有效报价但未参与申购；未按时足额缴付认购资金；提供有效报价但未参与申购/未按时足额缴付认购资金。上述三类违规行为分别涉及146个、111个和52个账户，占比分别达到47.25%、35.92%和16.83%。

而违规个人投资者账户数量在增多，很大程度也来自于个人投资者纷纷涌入网下打新。

根据中证协最新数据显示，合格询价投资者数量合计47926名，其中推荐类个人投资者达45064名，而直到去年7月底，推荐类个人投资者数量尚不及8000名。这也意味着，在近半年的时间内，参与网下申购的个人投资者数量增长近5倍。

与此同时，个人投资者纷纷涌入网下打新后，新股纷纷上调网下申购的市值门槛，从2000万元到5000万元，再到6000万元，但仍不能阻止C类投资者的快速增长。