70岁大妈操纵股价被罚款90万

每经编辑 杜宇

每经记者 袁东 每经编辑 张力

天网恢恢疏而不漏，日前，辽宁证监局对一位70岁的大妈徐秀芝开出了90万元的罚单，对她违反《证券法》的行为进行了处罚。

根据辽宁证监局行政处罚决定书，该局对徐秀芝操纵证券市场行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。此案现已调查、审理终结。

徐秀芝在海通证券开立普通账户和信用账户，资金来源为自有资金和海通证券融资，账户由本人控制和操作。

在2015年8月31日14:26:58至14:54:25时段内，徐秀芝账户发出42笔申买委托，申报买入昆百大A（000560）数量合计约1556万股，占申报时同方向同档位申报总量的99.92%，是申报前一刻市场前5档卖出申报总量的9.77倍。其中单笔委托股数为100万股的有11笔，单笔委托股数为60万~80万股的有5笔。

在上述42笔委托中有41笔采用了撤单指令，委托买入撤单股数占比为88.08%。这42笔委托中至少有22笔的申报价格高于申报前一刻卖委托第1档价格。期间买入成交合计约184万股，买入成交股数占该股同时段成交量的57.64%。

在当天14:54:25，昆百大A到达涨停价20.45元。该时段昆百大A股价涨幅为13.49%。14:54:43至14:55:28，该账户分3笔申报买入约63万股，股价再次达到涨停价20.45元。昆百大A当日股价涨幅9.90%，与深证综指偏离12.96%。

同样在2015年的7月20日，徐秀芝用类似的手法操纵了永高股份（002641）的股价。

有趣的是，虽然徐秀芝操纵了上述两只股票的股价，然而这两次操纵的结果是扣除有关税费后均亏损。

对于徐秀芝操纵证券市场的行为，辽宁证监局依据《证券法》相关规定，对她处以90万元罚款。

《每日经济新闻》记者还注意到，徐秀芝这个名字还出现在上市公司的十大流通股东名单中。

根据华锦股份（000059）三季报披露，徐秀芝持有其流通股的比例为0.69%，名列十大流通股股东的第六名。

此外，在2016年徐秀芝还曾是佛慈制药（002644）和金龙机电（300032）的十大流通股股东，只是后来又退出了。