11月主办券商执业质量评价出炉 中信证券再夺冠

每经编辑 每经记者 黄霞    

每经记者 黄霞

每经编辑 张海妮

日前，全国股转公司对主办券商2016年11月的执业质量情况进行了评价计值，每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，有8家券商基础得分录得满分，43家券商因在融资、做市和并购等方面的表现突出获得加分，8家券商由于自律监管措施不足而被减分。继9月之后，中信证券再次夺冠。

95家主办券商参与评价

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》和主办券商执业记录，对主办券商2016年11月的执业质量情况进行了评价计值。

月度评价结果显示，11月共有97家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示95家主办券商评价结果。

每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，40家主办券商评价点值在90点（含）以上，占比42.10%；33家主办券商评价点值在80点（含）~89点，占比34.74%；15家主办券商评价点值在70点（含）~79点，占比15.79%；7家主办券商评价点值在70点以下，占比7.37%。

每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，负面行为记录情况显示，11月全国股转公司共记录负面行为306条，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类85条，占比27.78%；推荐后督导类169条，占比55.23%；交易管理类29条，占比9.48%；综合管理类23条，占比7.51%。

中信证券再夺冠

值得一提的是，中信证券再夺冠（9月评价排名第1，10月排名第79）。评价点值排名前四的主办券商为中信证券、中泰证券、大通证券和银河证券；国泰君安证券、国开证券、华信证券、第一创业证券、开源证券和华西证券，并列第五。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券、国信证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为首创证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东方财富证券。

11月评价结果显示，共有8家券商基础得分录得满分，分别为中信证券、大通证券、银河证券、国开证券、华信证券、第一创业、开源证券和华西证券。同时，43家券商因在融资、做市和并购等方面表现突出获得加分。如申万宏源获得8.5分的加分，招商证券获得8.0分的加分，中泰证券、国信证券获得6.5分的加分，广发证券、安信证券获得5.5分的加分。

每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，8家券商因自律监管措施被扣分。其中，扣1分的有3家，分别为国信证券、民族证券和华福证券；中信建投被扣2分；财通证券被扣3分；因自律监管措施扣分最重的3家被扣除4分，分别为财富证券、宏信证券和中银国际。

综合来看，有40家券商综合得分在90分（含）以上，33家券商综合得分在80分（含）~89分，22家券商得分低于80分。