联科股份信披违规 中泰证券被要求提交自律承诺

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每经记者 彭斐

9月2日，全国中小企业股份转让系统发布监管公告，因对联科股份（831458）的违规事实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

对此，一位不愿具名的业内人士向《每日经济新闻》记者表示，肩负“看门人”责任的主办券商，能否很好地履行勤勉尽责义务，直接影响市场主体的信息披露质量。

《每日经济新闻》记者致电中泰证券相关负责人，就上述相关问题进行询问，但其电话未能接通。

在一位券商策略人士看来，新三板市场本身就是一个利益角斗场，公司挂牌门槛低，很容易形成鱼龙混杂的局面，而各家券商也在争项目、争产品，出现问题很正常。

未能及时履行相关义务

9月2日，因未对关联交易和对外担保情况作出及时披露，总部位于潍坊临朐的新三板企业——联科股份，被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。

作为联科股份的主办券商，中泰证券已被牵涉其中。当日，股转系统发布监管公告，决定对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

《每日经济新闻》记者注意到，与挂牌几乎同时，联科股份在与关联企业、关联交易决策程序的披露方面，并未能及时履行相关义务。

股转系统发【2016】260号文件显示，自2014年12月12日起，联科股份有至少7次违规事实，多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关，而这些信息并未在临时公告或定期报告中履行信息披露义务。

据此，全国股转公司在8月31日下发文件，对联科股份及其董事长吴晓林、董秘邓金杰等采取出具警示函自律监管措施的决定。

与此同时，身为主办券商的中泰证券，也未能撇清关系。全国股转公司认为，对于联科股份的违规事实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。

有业内人士认为，主办券商未勤勉尽责，与新三板业务快速扩张、且项目需要长期持续督导有关，而主办券商相关业务团队普遍存在人手紧张、人员精力有限的情况。

两家客户股票已暂停转让

此前，中泰证券保荐的ST鑫秋，因涉嫌财务造假，已被监管部门调查。

主办券商中泰证券在ST鑫秋上市之前，对其财务造假问题没有发现任何蛛丝马迹，而在公司财务造假问题浮出水面后，中泰证券也未督促公司发布公告向投资者揭示风险。

“我觉得我们是尽职尽责的，以前哪有主办券商对保荐公司年报不予认可的。”中泰证券企业文化部经理胡鑫曾表示，针对ST鑫秋的问题公司不方便进行回应，“以对外公告为准。”

在上述券商策略人士看来，新三板市场中介主要以券商为主，“他们既要做事，又要保荐，因为券商是以业绩考核的，不是监管机构，大家都想通过业绩挣钱。”

值得注意的是，相比于A股上半年才出现强制退市第一股，8月31日，股转系统发布的《关于暂停未披露2016年半年度报告挂牌公司股票转让的公告》中，一次性就有43家公司股票被暂停转让。

而在这43家公司中，由中泰证券担任主办券商的ST鑫秋、昌盛日电，因未能发布2016年半年报，名列被暂停转让股票的公司之列。

上述券商策略人士认为，“有的是企业本身管理就不规范，重视程度不够，还有一个，一些企业可能业绩不好，不愿意出，也有可能出现瞒报、漏报。”

值得注意的是，中泰证券曾对ST鑫秋披露的2015年年度报告不予认可，而去年下半年挂牌的昌盛日电，却曾凭借2015年营收22.04亿元和高达1.74亿元的净利润位居新三板新能源企业首位。

昌盛日电在公告中做出提示称，原定于2016年8月26日披露《2016 年半年度报告》，因公司在全国各地在建项目及项目公司较多，半年度报告工作量较大，难以按期完成。

而在8月31日，中泰证券发布公告称，公司履行对昌盛日电的持续督导义务，已提醒昌盛日电应在规定时间内披露定期报告。

上述券商人士向《每日经济新闻》记者表示，“大家（券商）都想通过多做项目挣钱，现在监管层也主要是通过对中介机构，尤其是对券商的监管，来逐步对市场进行规范。”