欣泰电气退市只剩公告 这些上市公司跟着一起遭殃

兴业证券遭立案调查，其保荐项目瞬间“停摆”，这让不少上市公司无辜“躺枪”。 周五的例会上，证监会通报了对欣泰电气及中介机构违法违规案件查处情况。证监会新闻发言人邓舸表示，证监会一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚，深交所将依法履行退市工作职责，启动欣泰电气后续退市程序。 邓舸表示，日前，证监会完成对欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案的调查工作，依法向欣泰电气及相关责任人出具了《行政处罚和市场禁入事先告知书》。 “初步认定，欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为，上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏，证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。”相关拟处罚信息由欣泰电气披露后，市场高度关注，评价积极。 14日，三钢闽光宣布终止重组，原因之一就是独立财务顾问兴业证券遭立案调查。先导智能则在15日晚间公告，将终止与兴业证券的合作，重新聘请保荐机构。由于兴业证券是保荐机构，正冲刺IPO的新三板公司捷昌驱动和古城香业则遭遇一日暴跌。 统计显示，目前兴业证券保荐的IPO项目、再融资及并购项目还有不少，不管是选择与兴业证券一起“熬”还是分道扬镳，这些项目审核进程延迟已成事实。 兴业证券“踩雷”欣泰电气 6月13日，兴业证券发布公告表示，2016年6月12日收到中国证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会决定对公司立案调查。虽然公告并未披露立案调查的原因，业内普遍认为或与保荐企业欣泰电气IPO造假案有关。 早前，由于涉嫌欺诈发行及业绩造假，欣泰电气及相关责任人被证监会依法作出行政处罚和市场禁入措施，公司股票也可能被深交所暂停上市。5月18日，深交所曾发布公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责的处分。 根据证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）》，保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。兴业证券表示，公司立即启动紧急应对机制，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。同时将视该事件的进展情况及时履行信息披露义务。 多家上市公司遭遇“黑天鹅” 按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。随着兴业证券遭证监会立案调查，其保荐项目也受到巨大影响。 6月15日晚间，先导智能公告称，因保荐机构和独立财务顾问兴业证券被立案调查，为保证重组事项顺利进行，公司拟重新聘请保荐机构及独立财务顾问以继续完成非公开发行股票及重大资产重组事项。 值得一提的是，就在6月14日，三钢闽光还对外发布公告称由于多方面因素终止了重组，而兴业证券被调查正是原因之一。 据上证资讯统计，兴业作为财务顾问的定增项目有18个，其中青山纸业和国脉科技已获批文等待发行，另有4个项目已通过发审委审核。对于仍然有意并购重组的企业，是否会跟先导智能一样更换保荐机构，值得进一步关注。 此外，兴业证券保荐的IPO项目处于正常审核状态的有19家。除上海网达1家“已通过发审会”外，其余企业尚处于“已处理”或“已反馈”状态。据相关法律和过往案例，这些保荐项目恐将全部被暂停受理。 三板公司亦“损失惨重” 遭遇兴业证券“黑天鹅事件”不仅仅是A股公司，不少新三板公司也不幸“中招”。 截至6月14日，由兴业证券担任主办券商的新三板待挂牌企业共6家。据不完全统计，保荐机构为兴业证券的拟IPO新三板企业包括古城香业、捷昌驱动、扬子地板。 正在积极筹划IPO的捷昌驱动（新三板挂牌企业）在上市辅导券商兴业证券被证监会立案调查后，公司股价便一落千丈。6月15日，捷昌驱动下跌99.96%，跌幅最大，登顶当日新三板领跌榜。有市场人士认为，捷昌驱动的IPO可能会受兴业证券被立案调查所影响。 6月14日，新三板挂牌企业古城香业突然放量暴跌15%。对于股价突然暴跌的原因，古城香业在收盘之后发布的停牌公告已经给出了答案。公告显示，由于古城香业接受上市辅导聘请的保荐机构为兴业证券，IPO项目将受到影响。因此，为避免造成股价异动，古城香业决定暂停转让，暂定恢复转让的最晚时点为2016年9月14日，停牌时间三个月。 兴业证券将领多大罚单？ 从过往案例来看，如果保荐人失职使得公司造假上市，导致投资者蒙受损失，那么券商作为保荐机构也将会受到一系列的处罚。 回顾近年来最为严重的公司造假上市事件，当属万福生科案。2013年7月，万福生科造假上市案落幕。对于万福生科的保荐机构平安证券，证监会开出了重磅罚单：警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以2倍的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。此外，平安证券还拿出3亿元赔偿基金先行赔付。 而按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起6个月到36个月内不受理其文件，并将处理结果予以公布。 无论结果如何都将会对兴业证券的业绩产生不小的影响。