兴业证券被处罚事件继续发酵 先导智能紧急更换重组保荐机构

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每经实习记者 吴治邦

6月15日晚间，先导智能对外发布公告称，因保荐机构和独立财务顾问兴业证券被立案调查，为保证重组事项顺利进行，公司拟重新聘请保荐机构及独立财务顾问以继续完成非公开发行股票及重大资产重组事项。

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，先导智能在3月14日开始起停牌，先后在3月21日披露了《关于筹划非公开发行股票涉及收购资产构成重大资产重组并继续停牌公告》，4月1日发布了《重大资产重组停牌进展公告》，4月11日发布了《关于筹划非公开发行股票涉及收购资产构成重大资产重组进展暨延期复牌公告》，在5月24日公司董事会审议并通过了本次重大资产重组的相关议案，并在5月25日在证监会指定的网站上披露了相关的内容。而在6月7日，公司收到了深圳交易所发来的重组问询函。

而依据最新的《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》，筹划重大资产重组停牌时间原则上不超过3个月，这意味着先导智能随时可能复牌。不过，就在6月12日出现了意外，其聘请的保荐机构和独立财务顾问兴业证券被证监会立案调查。公司方面表示，为了保证本次分公开发行股票及重大资产重组事项顺利进行，拟于近日重新聘请保荐机构及独立财务顾问以继续完成分公开发行股票及重大重组等事项。

值得一提的是，就在6月14日，三钢闽光还对外发布公告称由于多方面因素终止了重组，而兴业证券被调查正是原因之一。从以往的案例来看，只要保荐机构被立案调查，需要监管层审批的往往会受到影响，比如并购重组。那么这些仍然有意并购重组的企业，是否会跟先导智能一样更换保荐机构，值得进一步关注。

事实上，就在5月24日，兴业证券还对先导智能连发了两份核查意见。针对股价在停牌前的异常波动，兴业证券发表意见称，主要是受到锂电池行业利好、上市公司上市以来的利润分配情况以及上市公司2015年年度和2016年第一季度业绩预告因素叠加的影响。而从二级市场的走势来看，公司的股价几乎上演了翻倍的行情，期间还出现了两个涨停。