证券从业人员必看！ 又有券商员工炒股遭罚

每经编辑 王一鸣    

每经记者 王一鸣

又有证券从业人员炒股遭处罚。

《每日经济新闻》记者从广东证监局网站获悉，近日，前证券从业人员宋某因直接或借用他人名义买卖股票，遭到广东证监局处罚。另一个较近的案例是，2015年9月江苏省证监局在官网上披露的行政处罚决定书显示，曾在西南证券任职的葛某利用同学和朋友的账户进行操作，4年多时间获利200多万元，之后被监管部门没收违法所得。

一方面证券从业人员炒股现象屡禁不止，另一方面，近年来，关于证券从业人员能否直接入市的问题也一直是外界关注的热点。

在2015年4月20日，提请全国人大常委会审议的证券法（修订草案）曾提出，拟修法允许证券从业人员买卖股票。这一度引起市场热议；不过，截止目前，证券法的修法进程尚未有新进展。

罚没款共计7万余元

4月18日广东证监局发布的行政处罚决定书显示，该当事人名为宋某，出生于1983年11月，于2011年7月25日至调查日（2015年9月10日），任职国泰君安证券股份有限公司期间，利用其本人名下账户交易股票金额达261.78万元，其中买入成交金额125.0718万元，卖出成交金额136.7085万元，本人名下账户亏损9615.78元。

监管部门调查，宋某从业期间还利用其配偶名下账户交易股票金额138.45万元，其中买入成交金额85.469万元，卖出成交金额52.983万元，宋某操作其配偶名下账户有关交易的盈利为33033.18元。宋某利用本人名下和其配偶名下的账户交易股票的总盈利为23417.40元。

上述违法事实，有劳动合同、社保记录、相关证券账户资料、证券交易记录、银行账户流水、电脑查勘笔录，以及相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

广东证监局认为，宋某的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的违法行为。

据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：没收宋某违法所得23417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73417.40元。

证券法修订引关注

“证券从业人员炒股遭罚的案例不在少数。”有资深证券从业人士向《每日经济新闻》记者表示，相较之前，宋某的行为还不算严重，有不少案例还往往伴随内幕交易行为的发生。

记者查阅相关资料发现，较近的案例还有，在2015年9月，江苏省证监局披露的行政处罚决定书显示，曾在西南证券任职的葛某利用同学和朋友的账户进行操作，4年多时间获利200多万元。江苏证监局对这一事件进行了披露，并对葛某作出没收违法所得191.87万元（扣除涉嫌内幕交易的吴通通讯违法所得20.47万元），并处以20万元罚款的行政处罚决定。

多位业内人士受访时认为，证券从业人员通过他人账户炒股、代客理财等情况较为普遍。近年来，关于证券从业人员能否直接入市的问题也一直是市场关注的热点。

据《每日经济新闻》记者了解，为了防范内幕交易，我国证券法一直对于证券从业人员买卖股票采取全面禁止的态度。

不过，至2015年4月20日，提请全国人大常委会审议的证券法（修订草案）曾提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。

这令业内燃起“解禁证券从业者炒股”的希望。

“如今随着证券市场机制不断完善和诚信程度不断提高，解禁和规范证券从业者炒股也在情理之中。”独立经济学家宋清辉在接受采访时向《每日经济新闻》记者表示，在国外的成熟市场，从业人员合规合法持有股票是正常的，而我国当初在这方面作出限制，主要是由于当时市场环境不成熟、为了防范内幕交易。但证券从业人员买卖股票并不能等同于内幕交易行为。也就是说，证券从业人员可能是某个股票信息的内幕人，也可能完全不是，如果是属于前者，关于内幕交易的法律规定完全可以追究其法律责任。

关于证券法修法进度，3月22日，在博鳌论坛上，全国人大财经委副主任吴晓灵曾表示：“证券法修法今年肯定进入二审，按计划来说是这样。”