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主办券商执业质量 评价工作今起开展

每日经济新闻 2016-04-01 01:02:58

全国股转系统除了对挂牌公司盯得紧之外,对相关券商也毫不放松。

每经编辑 每经记者 赵阳戈    

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◎每经记者 赵阳戈

全国股转系统除了对挂牌公司盯得紧之外,对相关券商也毫不放松。

据股转系统通知,从4月1日起,股转系统将正式开展主办券商执业质量评价工作。《每日经济新闻》记者看到,在《主办券商执业质量负面行为清单》中,股转系统对主办券商的评价拟定了4种行为类别,首先就是“推荐挂牌负面行为”。记者注意到,在这一栏中,对6种细分行为进行了行为描述,需要主办券商注意,诸如“受理材料”时“通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回”,诸如“申请挂牌材料”中“申报文件对同一事项表述前后矛盾,中介机构对同一事项发表意见不一致”等。除了“推荐挂牌负面行为”之外,还有“挂牌后督导负面行为”、“交易管理负面行为”、“综合管理负面行为”。

记者注意到,就主办券商来说,比如“挂牌后督导负面行为”中的“信息披露”方面,有描述为“挂牌公司临时公告进行更正”、“因信息披露流程出错 进行线下更正”、“挂牌公司定期报告被全国股转系统出具问询函或要求更正”;比如“交易管理负面行为”中的“做市商报价”,有“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”、“前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价”、“在转让日提供的双向报价的时间少于做市转让撮合时间的75%”、“未持续发布买卖双向报价”、“进入做市报价豁免期后,在该情形发生后第3个转让日未恢复正常双向报价”、“频繁进入做市报价豁免期”等6项描述……这些都是市场关注的焦点。

股转系统对券商趋严已不是一两天了,2月26日,国泰君安作为瑞兆源(835029)的中介机构,因“股东办理股权质押登记未在申报材料中披露”,被股转系统“出具警示函”。

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