睿康投资退出定增 索芙特为重组“清障”

每经编辑｜每经记者贺文婷 发自广州    

每经记者贺文婷 发自广州

1月20日，索芙特发布了《非公开发行A股股票预案（修订稿）》。根据该修订稿，索芙特的新定增方案将主要在两方面做出调整：一方面，收购标的杭州天夏科技集团有限公司（以下简称天夏科技）的大股东喀什睿康股权投资有限公司（以下简称睿康投资）退出定增，不再认购本次非公开发行的股份，其他的9名认购对象不变，但各个认购对象的认购数量和认购金额均有变动，且认购对象的发行后总持股比例由74.67%下降至70.25%；另一方面，非公开发行股票价格由原来的6.03元/股调整为7.53元/股，发行股票数量由原来的84908.79万股调整为67994.69万股，但募集资金总额不变，仍为不超过51.2亿元，且其中41.2亿元仍用于购买天夏科技100%股权，剩余则补充天夏科技流动资金。

对于此次调整，有投资者认为索芙特是在见招拆招，进一下减小了上市公司重组获批的风险。

据记者了解，在此前索芙特的定增方案中，由于睿康投资持有天夏科技100%股权，其既以现金认购上市公司新增股份，又将资产出售给上市公司以换取现金对价，涉嫌违反《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条，而新的定增方案无疑扫清了这一障碍。

对此，索芙特证券部人士也给予默认。该人士表示，在公司最新发布的董事会决议中已经给出了明确解释。索芙特在公告中指出，公司基于对《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条和市场上有关案例的理解，为进一步保证公司本次非公开发行 A 股股票符合相关法律法规的规定，同时为保证公司本次非公开发行股票的相关工作能够顺利进行，公司对发行方案进行了修订。

与此同时，睿康投资虽然不再参与定增，索芙特称仍将通过与杭州天夏科技集团有限公司实际控制人夏建统签订具有法律约束的工作合同以保证未来夏建统在公司的工作时间约束和同业竞争约束。