光大证券内幕交易案审理终结 公司被罚没5.23亿元

本报记者 包兴安

光大证券昨日晚间公告称，11月14日公司收到证监会《行政处罚决定书》，对光大证券因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易作出处罚决定。根据处罚内容，光大证券共计被罚款5.23亿元。该案现已调查、审理终结。

经查明，根据相关法律法规，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。

光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成《证券法》和《期货交易管理条例》所述内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。

鉴于上述事实，根据《证券法》和《期货交易管理条例》的规定，中国证监会决定：

一是没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计约5.23亿元。

二是对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。

对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

另外，中国证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

原文链接：http://finance.ifeng.com/a/20131115/11086598_0.shtml