光大证券收5.2亿罚单

每经编辑 每经记者 许金民    

每经记者 许金民

因“乌龙指事件”被定性为内幕交易，昨日光大证券（601788，收盘价8.51元）收到证监会《行政处罚决定书》，处罚金额高达5.2亿元。有了这份决定书，投资者现在终于有了起诉及索赔的依据。

光大证券今日公告，11月14日，公司收到证监会 《行政处罚决定书》。该决定书指出，依据《中华人民共和国证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定，证监会对光大证券内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，本案现已调查、审理终结。

经查明，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息，光大证券于8月16日下午将所持股票转换为180ETF、50ETF并卖出的行为，和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。

证监会决定，没收光大证券ETF及股指期货内幕交易违法所得，并处以违法所得5倍的罚款，两项合计5.23亿元。对直接负责的主管人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，并各罚款60万元，终身证券市场禁入及期货市场进入。

至于时任光大证券董事会秘书梅键，证监会认为他存在信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

《每日经济新闻》记者注意到，“光大乌龙指”事发当天，梅键在接受媒体采访时曾否认此事，事后他解释当时正在吃饭。若事实果真如此，只能说这顿饭的代价实在太高！