自贸区“3+1”式改革 厘定政府和市场新边界

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每经记者 夏冰 发自上海

上海自贸区的庐山真面目正越来越多地展现在我们眼前。

《每日经济新闻》记者注意到，综合目前的信息，各界普遍认为，上海自贸区获准设立的意义，并非优惠政策的叠加，而是借助负面清单等管理手段，重新审视和厘定政府与市场的边界。

“猜政策的意义并不大，因为政策的最终落实是一个不断试探、修正的过程，无法一步到位地给出具体细则。把握住自贸区的本质核心，理解自贸区的大方向才是关键。”福卡智库首席研究员王德培对 《每日经济新闻》记者指出，如果梳理自贸区的主要脉络，可以发现其核心要点在于“3+1”的政策架构，即以“负面清单、备案制、准入前国民待遇”为核心，以金融改革为重点。

自贸区承载改革开放使命

在媒体的报道中，新加坡被视为上海自贸区的假想竞争对手。在区域宏观专家、易贸资讯宏观分析师马泓看来，之所以选取新加坡，是有一定渊源和可操作性的。

“通过对比发现，从港口规模来看，上海港和新加坡港是全球仅有的两个吞吐量超过3000万TEU（标准集装箱）的港口；区域条件上，二者港口比邻国际机场，都有着便利的交通设施，符合国际化建设标准；另外，在金融服务领域上，上海近几年金融服务业的快速提升以及较成熟的金融市场，都是能够向新加坡靠拢的资本。”马泓特别指出，从两个地区发展历史来看，都是在政府主导下不断前进的。

马泓强调，在我国出口导向型经济发展方式走向拐点的当下，上海有责任、有条件和使命与全球接轨，所以，上海自贸试验区其管理体制就得有突破、有创新。

据马泓分析指出，上海自贸试验区管理体制根据管理层级的划分原则，可能选择三层管理模式的选择，即由中央、地方（上海）以及区内管理三个层次组合而成。

“3+1”构架厘清边界

尽管自贸区的细则出台尚需时日，但梳理其主要脉络，王德培等专家认为，自贸区核心要点在于“3+1”的政策架构，即对外资试行“负面清单管理、备案制、准入前国民待遇”的管理模式，进一步优化外汇政策环境，鼓励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化。

其中的“负面清单管理”模式，是一种政府与市场边界的重新厘定。

采访中，分析人士告诉记者，正面清单（《外商投资产业指导目录》）列出了对外资的鼓励类、限制类、禁止类行业，规定了外资“能做什么”；负面清单是仅限定 “不能做什么”，无明文禁止皆可为。

“自贸区积极探索‘负面清单管理’，企业准入和业务创新的空间大大拓宽，这正是‘政府交给市场’的一大变革方向。”王德培指出。

摩根大通中国首席经济学家朱海斌曾指出，负面清单管理模式，不仅有助于中国与国际贸易最新规则的接轨，增强投资者的信心和积极性，更重要的是，这是对目前中国行政管理观念的一种颠覆，通过减少政府审批和打破垄断，可以更有效地发挥市场的作用。

施行负面清单管理，“准入前国民待遇”也成为了可能。

在上海自贸区内，将实质性地给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇。如各类企业都可以设立银行，将过去的十几类工商营业执照归为一类，企业准入阶段真正能够获得一视同仁的政策对待。

此外，在采访中，相关人士指出，自贸区的另一大亮点在于：将原审批制、核准制、备案制归一为备案制。记者获悉，全国人大授权国务院暂时调整自贸区的11项行政审批为备案管理，涉及外商投资企业的设立、经营、变更等环节，如工商注册登记3天内就可完成。

“行政管控思维下的审批制对市场准入前进行严格控制，但审批流程占用资源大、效率低，对事中事后的过程性监管不足。而备案制则对企业的市场准入、生产、产品、销售等多个环节进行信息登记备案，大大缩短监管流程，放松市场准入，强化事中事后的监管。一旦备案制在自贸区试验成功，势必会向诸如IPO、食品安全法等领域推广。”王德培对记者分析指出。