证监会：尽快发布私募基金管理办法

证券时报记者 郑晓波

证监会昨日召开新闻发布会，就市场热点话题作出回应。证监会新闻发言人表示，4月份以来，截至5月30日，共有9家拟上市企业提交IPO自查报告，有97家企业提交了终止审查申请。他透露，证金公司正在考虑扩大转融券业务的试点公司范围，以及扩大转融券标的证券范围。

4月份以来

97家企业终止审查

该发言人表示，根据IPO财务核查的工作部署，自2013年3月31日仍未提交自查报告的企业，其完成自查报告报送时间最迟为5月31日。根据5月30日的数据统计，4月份以来共有9家企业提交自查报告，有97家企业提交了终止审查申请，其中89家是在3月31日未提交自查报告而申请终止的企业。

他说，为便于企业提交自查报告，证监会相关审核部门接收自查报告或终止审查申请时间将延长到5月31日晚上9点。如提交自查报告的企业家数超过10家，仍将采取随机抽查的方式，从中产生10家抽查企业的名单。

部分券商

现场检查发现问题

年初证监会对证券公司现场检查工作作出部署，检查重点是针对资产管理业务、合规管理和风险管理。证监会新闻发言人表示，目前，各证券公司的自查及各专员办的检查均已结束。证监会机构部正在按计划抽取部分证券公司进行直接检查。从前期检查情况看，有部分公司存在业务操作不够规范、内部管理较为薄弱的问题。待直接检查完成后，证监会将根据检查结果，针对性地提出进一步监管要求。

基金子公司审批未停止

有媒体报道称，目前基金公司设立子公司审批已经停止。对此，证监会新闻发言人昨日表示，目前基金公司设立子公司的审批正在进行，没有暂停。

他介绍说，为了完善创新产品的评审机制，推动行业创新发展，证监会和基金业协会建立了基金产品创新评审机制，相关规则已于2013年5月7日发布。新机制不存在审批权下放的说法。

证监会于2013年1月1日取消了产品审核通道，目前来看，基金公司上报的创新产品数量较以往有大幅增加，证监会将加快审核。

尽快发布

私募基金管理办法

证监会新闻发言人表示，根据《基金法》第95条规定，无论是私募证券基金还是私募股权管理机构，只要其受托管理的产品投资于公开发行的股份有限公司股票债券基金等，证券资产达到一定规模的，都应当向基金业协会申请登记。

证监会今年2月草拟了《私募证券投资基金业务管理暂行办法》，已经征求社会意见，对投资上述标的的私募基金及其管理基金计划，对投资未达到规定标准的私募基金豁免登记。目前，证监会正在对该暂行办法进行修改，争取尽快发布实施。

谈到创投监管问题，这位发言人表示，这属于中编办的职责范围。但他强调，证监会和基金业协会将逐步建立并完善私募证券基金监管体制。

考虑扩大

转融券标的证券范围

证监会新闻发言人表示，证金公司正在考虑扩大转融券业务的试点公司范围，以及扩大转融券标的证券范围。

据介绍，今年2月28日，首批11家证券公司正式参与转融券业务试点。近3个月来，转融券成交近6亿元，各个业务环节处理、技术系统问题总体平稳，基本达到了转融券机制的运行目标。他说，转融券作为证券公司融券业务的配套机制，有利于完善我国现有交易制度，对市场影响较为中性。

雏鹰农牧

正接受现场检查

近日，有媒体报道雏鹰农牧涉嫌财务造假。对此，证监会新闻发言人称，目前，河南证监局正在对雏鹰农牧作现场检查，一旦发现违法违规问题，证监会将按照程序依法处理。

与此同时，康芝药业、秦宝牧业也被媒体报道存在造假行为。对此，上述发言人表示，对媒体的报道证监会都已关注，相关证监局都已经启动了现场检查程序，尚未涉及立案调查。

对于上海家化的“内斗”，该新闻发言人称，上海家化主要是股东层面的事情，主要涉及公司治理结构的问题，暂不涉及上市公司。但他强调，对于公司治理，上市公司一定要健全和完善，加强对中小投资者的保护，为上市公司长期发展奠定基础。

近期未新批设证券公司

最近，有传言称大智慧和东方财富网获得电子券商的资格。对此，证监会新闻发言人表示，证监会近期未新批准新设证券公司，也未向大智慧和东方财富网颁发证券业务经营许可证。

最近一段时间以来，部分证券公司在利用互联网开展金融服务方面进行了一些探索，个别证券公司通过自身门户网站或电子商务平台，为投资者提供购买基金、资讯产品、行情交易软件等服务。从未来的方向趋势看，证券公司利用互联网开展业务，前景广阔。证监会已经关注到上述现象，并将持续研究。下一步，证监会将根据市场发展的需求和具体的情况，出台有关的文件和监管措施，予以规范、引导和支持。

债市互联互通

正在抓紧落实

谈到债市互联互通进展，上述新闻发言人表示，在去年债市部级协调机制第一次会议上，已经就在符合投资者适当性原则的前提下，支持符合条件的债券品种跨市场交易，进一步提高转托管效率达成共识。目前有关共识正在抓紧落实，其中包括一些公司债和政策性金融债的交叉挂牌事项。

对于近年来未有新增证券投资咨询机构，这位发言人表示，证监会正在修订证券期货投资咨询监管法规，引导投资咨询机构探索适合投资者需求的业务模式，提供高质量的专业服务。相关法规将在成熟之后尽快推出。证监会将允许符合条件的机构依法申请证券投资咨询业务资格。

原文链接：http://epaper.stcn.com/paper/zqsb/html/2013-06/01/content_474910.htm