香港证监会掀春季监管风暴 逾10名从业人员遭重罚

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每经记者 韩海龙

以表现香港证监会严肃执法的电视剧《证义搜查线2》于4月2日起，在香港无线电视台和香港电台网站热播。与此同时，香港证监会严厉打击证券市场违规行为的行动也同期展开，以保障投资者利益。

4月8日，香港证监会网站公告显示，对香港两名证券从业人员的违规交易行为作出严厉处罚。其中对香港华富嘉洛证券公司一名员工作出吊销执业牌照和罚款高达50万港币的处罚决定。

香港证监会一直以来对证券市场的监管处罚力度有增无减。值得注意的是，据《每日经济新闻》记者统计，从今年1月份以来，已有10多名证券从业人员因内幕交易、市场操纵、中介不当销售等违规行为遭到处罚。

借电视剧教育投资者

旨在保障投资者利益的 《证义搜查线》第二季正在香港媒体热播，该电视剧由香港证监会和香港电台联合制作，目的是突显香港证券市场严厉执法力度。

《证义搜查线》曾于2010年4月首播，并赢得观众欢迎。该套电视剧共六集，每集皆有虚构的独立故事，主要讲述香港证监会首要执法工作范畴，包括内幕交易、市场操纵、中介人不当销售行为、涉及首次公开招股上市和保荐人的企业管治，以及无牌交易等内容。

为此，香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示，《证义搜查线2》描述证监会在执法和保障投资者时，每天所面对的问题和挑战，希望剧集有助于交易公众认识可提防的地方。

与该剧一同开播的同时，香港证监会也加大了对证券从业人员违规行为的处罚力度，涉及多家证券公司及其从业人员。

4月8日，香港证监会对两名证券从业人员作出处罚通告。香港证监会称，名叫张士佳的从业人员因利用隐藏的账户进行交易，造成利益冲突，违反相关《操守规则》。对此，张士佳被香港证监会吊销执业牌照30个月，并罚款50万港元。张隶属于香港华富嘉洛证券公司，于2009年3月至2010年3月期间，在媒体专栏上对若干股票进行有利评论和推荐，同时卖出其妻子的证券账户中持有的部分股票，多次从中渔利。

此外，另一名证券从业人员因未经客户授权而交易两个委托账户，被香港证监会作出禁入市场10个月的处罚。

3月4日，摩根士丹利前董事总经理杜军因内幕交易被处罚终身禁止重投业界。一周之后，该公司另一名前员工也遭类似处罚。

推行新的信披制度

一直以来，香港证监会对证券市场违规行为的处罚力度高于A股市场。

值得注意的是，从今年1月份以来，香港证监会密集处罚多名证券行业人员。至今已有10多名证券从业人员因违规行为被处罚，还不乏一些知名投行和券商机构。

频繁作出处罚通告，是否意味着香港证监会当局正掀起新一轮的市场监管风暴？对此，香港证监会传媒处回复《每日经济新闻》记者称，“香港证监会一贯如此，近期没有太大改变。”

香港一位券商从业人员也表示，近期法律法规没有新的变化，“事实上，每过一段时间就会看到有从业人员受到处罚的消息出来。”

除了加强对市场违规行为的处罚力度之外，今年1月1日，香港证监会还出台新的上市公司内幕消息披露制度。香港证监会表示，新的法定制度有助于使上市公司了解适时向投资者披露信息的重要性，从而推动公司加强信息披露、培养更正面的企业文化。