券商业1年6起内幕交易 中金邹炎惩罚或最重

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每经记者 陈贤丽

近日，中金公司又陷入了内幕交易的漩涡。投行高管邹炎以及投资经理杨丙卿因涉嫌内幕被罚。

《每日经济新闻》记者注意到，短短一年时间，券商业就曝出六起内幕交易案件，券商俨然成了内幕交易的重灾区。值得注意的是，公诉机关认为，按照最新的司法解释，应判处邹炎5年以上、10年以下有期徒刑。如果法院判决也是如此，那么邹炎将成为因内幕交易被罚最重的券商从业人员。

中金投行高管陷内幕交易

2013年1月16日，中金公司投行部前副总经理邹炎因涉嫌内幕交易在上海市第一中级人民法院接受公开审讯。起诉书显示，2011年1月24日至3月10日期间，邹炎通过妻子操作他人账户，共计买入粤高速A（000429，收盘价3.20元）股票87万股，累计成交人民币399万元。

但偷鸡不成蚀把米。邹炎几个月后将股票全部卖出，亏损人民币181万元。公诉机关认为，邹炎案发在2012年8月，应当依据2012年6月1日起执行的内幕交易司法解释，判处邹炎5年以上，10年以下有期徒刑。

与此同时，邹炎的妻子也公开了另一只股票上海机场（600009，收盘价12.79元）的内幕交易操作全过程。

无独有偶，《每日经济新闻》之前报道，2013年1月10日，北京市第二中级人民法院也通报了中金公司资产管理部投资经理杨丙卿，因涉嫌利用未公开信息从事证券交易被提起公诉一案。

公诉机关指控显示，2009年至2011年6月间，杨丙卿担任中金公司资产管理部投资经理，在负责管理四个银行共五个企业年金理财账户期间，利用其因职务便利掌握的其中一公司年金账户组拟投资

深天马A（000050，收盘价9.13元）、广州浪奇（000523，收盘价5.75元）等股票信息。

券商业一年曝6起内幕交易

券商高管涉内幕交易，最有名的莫过于中信证券的谢风华事件。如今，中金公司又有两位高管被揪出来。《每日经济新闻》记者发现，2012年以来，在短短一年的时间里，就有多家券商的高管涉及内幕交易被罚。

如2012年年初，华鑫证券投行部高级副总裁岳远斌，因在国泰君安工作期间，利用从国泰君安前同事马献宇处获取的三爱富（600363，收盘价7.24元）重组内幕信息，违规买卖股票、涉嫌内幕交易。

2012年4月5日，证监会通报，国都证券投资银行总部董事总经理王保丰因涉嫌内幕信息交易被移送公安机关。

2012年5月10日，证监会通报招商证券原保荐团队负责人李黎明涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为。

2012年10月份，西南证券的资管高管季敏波涉 “老鼠仓”，也被判刑。

如今加上中金公司投行的高管邹炎、杨丙卿，短短一年的时间，就有六家券商的工作人员涉及内幕交易。

就惩罚力度而言，邹炎可能成为被罚最重者。

之前华鑫证券内幕交易才被处以5年市场禁入和20万元罚款，而西南证券季敏波内幕交易的成交额累计5460余万元，而且还盈利了53万，被判有期徒刑三年，缓刑三年。如今邹炎交易不到400万元而且还亏损，却被公诉机关提出判5年以上，10年以下有期徒刑，刑期恐远超已有案例。