上市公司密集更换保代 平安证券独占21家

每经编辑 每经实习记者 董力瀚    

每经实习记者 董力瀚

刚上市不久，就更换保荐代表人，这一不同寻常的现象近期频繁出现。据《每日经济新闻》记者统计，11月5日以来，32家上市公司公告宣布更换持续督导保荐机构或保荐代表人（以下简称保代），其中，21家公司公告涉及到平安证券，而包括曾被称作“金牌保代”的原投行部执行总经理汪家胜在内5位保代的集体离职，或使平安证券保代人数跌破50人。

32家上市公司本周更换保代

据统计，11月5日以来，已陆续有32家上市公司公告宣布更换持续督导保荐机构或保代，其中沪市主板4家、深市主板3家、中小板13家以及创业板12家。其中，零七股份将持续督导保荐机构由西南证券变更为长城证券、新海宜将持续督导保荐机构由平安证券变更为兴业证券。其他30家公司全部为督导保代人员更换。

在这30家公司中，涉及中金公司的有中国北车、河北钢铁2家；涉及国金证券的有金卡股份、轴研科技、东华测试、康盛股份、青松建化5家；涉及平安证券的最多，包括乐视网、大北农、东方雨虹在内一共20家；涉及华龙证券的是启明信息、涉及国信证券的为张化机、涉及国元证券的则是中鼎股份。

上市公司方面普遍对本次集中更换保代事宜保持平静。福瑞股份证券代表陈文表示，公司在8日收到来自平安证券 《关于更换持续督导保荐代表人的函》后便尽快对此事项进行了公告，持续督导的工作仍然由平安负责，保代人员更换不会引起其他变化。

在牌照放宽、IPO融资缩水、裁员降薪等大背景下，今年上半年出现过一波保代离职潮，也曾造成上市公司大面积保代更换。但对此次短短一周内30余家公司更换保代的缘由，业内人士则有不同理解。

一位资深保代对 《每日经济新闻》记者表示，目前并未听说保代从业人员有太大变动，不过此前在保代注册行政许可取消后，保代注册和变更执业机构登记工作改由中国证券业协会统一协调，部分从业人员的登记变更滞后，本周上市公司集体更换保代或与此有关。

平安证券一位内部人士则坦言，目前保代从业人员数量确实供大于求，在IPO降温背景下投行业务则恰好迎来转型机遇。

平安证券5名保代出走

在30家更换督导保代的上市公司中，有20家公司保代调整涉及到平安证券，变更原因均来自5位原督导保代工作变动，这一点得到了平安证券官方证实。

这5位拟离职的保代分别为汪家胜、陈华、邱勇、曾年生以及杨琴。

这其中比较引人注意的是曾被称作“金牌保代”的原平安证券投行事业部执行总经理汪家胜。2007年注册为保荐代表人的汪家胜曾在2009年至2011年两年间创造过主管5单IPO过会成功的纪录，为平安证券创收逾2亿元。即便在投行业务有所萎缩的情况下，汪家胜仍是业务骨干，在离开平安证券之前，其仍然负责着11家公司的持续督导工作。

平安证券相关负责人对 《每日经济新闻》记者表示，去年下半年曾有部分员工连续离职的情况，这次离职名单中的5人也是在较早前便已提出离职申请，只是鉴于手头未尽工作的安排和登记变更的办理，才选在近期进行公布。

他认为，此次员工离职事宜不会对公司业务形成太大影响，人事变动对于投行业务的影响主要体现在去年下半年以及今年上半年的业绩上，而平安主承销收入业内排名也从第一滑落到了第三。

该负责人强调，目前重点在平安投行定位的转型，原则上保持在业务范围内的人员充足即可，无需进行过多的人员储备，毕竟保代工资开销不菲。业务方面则从此前的“IPO一锤子买卖”逐步进化为全链条服务，逐步嫁接集团内部其他产品如企业年金、信托等业务，在客户的深度挖掘方面，投行业务今后会转化为一个切入点，成为客户与集团业务联系的桥梁，而投行与集团之间的互动将更为紧密。

记者注意到，证监会网站公开数据显示，目前平安证券登记在册的保代数量为54人，上述5人仍然在列，那么在上述人员正式离职之后，平安证券保代人数将跌破50人。

平安证券相关负责人表示，目前公司也有人员补充进来，但鉴于登记变更的滞后，具体从业保代人数还未可知。他同时强调，目前平安投行部团队在260人以上，已基本达到去年人事变动前的水平。

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