为使监管达标 花旗剥离内部对冲基金

每经编辑｜每经实习记者 张茜 发自北京    

每经实习记者 张茜 发自北京

据报道，花旗集团在前CEO潘迪特和前COO海文斯离职前已达成协议，将一规模达25亿美元的内部对冲基金分拆出去，转移到一个由银行经理人控制的实体当中。

花旗在10月15日公布的三季度报中披露了这一行动，将“流动战略业务”从前COO海文斯负责的花旗资本顾问部门剥离，剥离后这些基金将由具体负责其运营的管理层持有。

花旗资本顾问部门一共掌握花旗集团50亿美元的现金，一半投资在此次被剥离的对冲基金里。而此次剥离的目的，是花旗为达到沃克尔规则的要求，限制银行用股东的钱冒险。接管此冲基金的实体不会一次性向花旗付清接管的资产，而是逐期偿付。

根据沃克尔规则，银行在对冲基金和私募基金的投资不能超过自身资本的3%，沃克尔规则是多德弗兰克法案的核心，后者是为应对金融危机于2010年7月获美国众议院通过。

花旗发言人丹妮尔表示，花旗已逐步将一些原本由花旗资本顾问部门全资拥有的业务转变成主要由业务管理层拥有，而这一转变主要是为了符合监管要求。

此前，花旗资本顾问部门由已经追随潘迪特离任的花旗前COO海文斯负责，现任部门的负责人JamesO‘Brein和JonathanDorfman都是潘迪特和海文斯以前在摩根士丹利的同事。

花旗资本管理部门网站信息显示，花旗资本管理部门的对冲基金至少涵盖10个交易策略，包括市政债券、公司债券和不良资产。

截至今年6月，花旗资本管理部门管理着186亿美元。花旗资本管理部门最大的对冲基金，新兴市场特殊机会基金可能不会被转移至新实体，花旗资本管理部门的其他风险投资基金和私人股权基金也将被排除在新实体之外，而花旗仍然在寻找机会剥离它们。

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