第二届“金鼎奖” 高端私人理财评选活动

奖项设置及评选标准

（一）商业银行类

1．机构奖：年度最佳私人银行

1）服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；30%

3)收益水平:管理资产的收益水平；  35%

4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。  15%

2．品牌奖：年度最佳私人银行品牌

1）品牌战略：品牌的建设思路与战略计划；  20%

2）品牌效果：品牌下业务投资价值(数量\规模\风控\服务)；40%

3)市场口碑:客户对品牌的接受程度以及评价；  25%

4)团队素质：品牌团队的专业素质与服务能力。  15%

3．团队奖：

A、年度最佳研发团队

1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；  20%

2）开发能力：私人银行产品的开发速度、水准、创新；  40%

3）市场认可度：私人银行产品的市场认可程度；  25%

4）团队素质：研发团队的专业能力、从业年限等。  15%

B、年度最佳营销团队

1）市场策略：营销团队所制定和奉行的市场策略；  20%

2）营销业绩：营销团队的业绩水准；  50%

3）市场评价：客户对营销的评价和接受水平；  20%

4）团队素质：营销团队的专业素质。  10%

C、年度最佳服务团队

1）服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；  20%

2）服务方式：客户服务的渠道、流程及其便捷性；  40%

3）服务态度：对待客户的服务态度、客户的评价；  30%

4）团队素质：服务团队的专业素质与能力。  10%

4．产品奖:年度优秀私人银行产品

1）产品设计：理财产品的设计与创新；  10%

2）市场认可度：理财产品的市场认可程度；  30%

3）风险控制：理财产品的风险控制措施；  20%

4）投资获益能力：理财产品的收益率。  40%

（二）信托理财类（非阳光私募类）

1．机构奖：年度最佳信托公司

1）服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；30%

3)收益水平:管理资产的收益水平；  35%

4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。  15%

2．团队奖：

A、年度最佳研发团队

1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；  20%

2）开发能力：信托产品的开发速度、水准、创新；  40%

3）市场认可度：信托产品的市场认可程度；  25%

4）团队素质：研发团队的专业能力、从业年限等。  15%

B、年度最佳营销团队

1）市场策略：营销团队所制定和奉行的市场策略；  20%

2）营销业绩：营销团队的业绩水准；  50%

3）市场评价：客户对营销的评价和接受水平；  20%

4）团队素质：营销团队的专业素质。  10%

3．产品奖：年度优秀信托产品

1）产品设计：信托产品的设计与创新；  10%

2）市场认可度：信托产品的市场认可程度；  30%

3）风险控制：信托产品的风险控制措施；  20%

4）投资获益能力：信托产品的收益率。  40%

（三）阳光私募类

1．机构奖：年度最佳阳光私募管理人

1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%

3)收益水平:管理资产的收益水平；  40%

4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。  15%

年度最佳长期回报私募管理人参评要求：成立超过2年的私募基金管理人，自成立以来的累计收益率为正，最近两年的年内收益率均在20%以上。

1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；  20%

2）收益水平:管理资产的收益水平；  40%

3）团队素质：理财团队的专业素质与能力；  15%

4）收益波动：业绩波动与净值的长期趋势。  25％

2．团队奖：年度最佳投研团队

1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；  20%

2）资产管理规模：管理的阳光私募规模；  25%

3）业绩表现:所管理阳光私募产品的业绩表现；  40%

4）团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等。15%

3．个人奖：年度最佳阳光私募投资经理

年度最佳阳光私募新星  （本年度新加入私募基金行列任基金经理的，年内业绩在20%以上）

1）研究能力：对宏观经济、标的市场的研究和判断能力；20%

2）管理规模：所管理的阳光私募产品数量与规模；  15%

3）业绩表现：管理阳光私募产品的收益水平以及波动性；50%

4）个人素质：从业年限、投资管理经验等。  15%

4．产品奖：年度优秀阳光私募产品

1）产品设计：阳光私募产品的设计与创新；  10%

2）市场认可度：阳光私募产品的市场认可程度；  30%

3）风险控制：阳光私募产品的风险控制措施；  20%

4）投资获益：阳光私募产品的收益率。  40%

（四）基金专户类——  一对多

1．机构奖：年度最佳一对多基金公司

1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；  20%

2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%

3)收益水平:管理资产的收益水平；  40%

4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。  15%

2．团队奖：年度最佳投研团队

1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；  20%

2）资产管理规模：管理的一对多款数与规模；  25%

3）业绩表现:所管理一对多产品的业绩表现；  40%

4）团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等。15%

3．产品奖：年度优秀一对多产品

1）产品设计：一对多产品的设计与创新；  10%

2）市场认可度：一对多产品的市场认可程度；  30%

3）风险控制：一对多产品的风险控制措施；  20%

4）投资获益：一对多产品的收益率与波动性。  40%

（五）券商集合理财类

1．机构奖：年度最佳集合理财证券公司

1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；  20%

2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%

3)收益水平:管理资产的收益水平；  40%

4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。  15%

2．品牌类：年度最佳券商集合理财品牌

1）品牌战略：品牌的建设思路与战略计划；  20%

2）品牌效果：品牌下业务投资价值(数量\规模\风控\服务)；40%

3)市场口碑:客户对品牌的接受程度以及评价；  25%

4)团队素质：品牌团队的专业素质与服务能力。  15%

3．产品奖：年度优秀集合理财产品

1）产品设计：券商集合产品的设计与创新；  10%

2）市场认可度：券商集合产品的市场认可程度；  30%

3）风险控制：券商集合产品的风险控制措施；  20%

4）投资获益：券商集合产品的收益率与波动性。  40%

（六）保险公司类

1．机构奖：年度最佳客户服务保险公司

1）服务理念：保险团队应具备的专业服务理念；  20%

2）市场规模：保险产品的数量、规模以及在同业中所处水平；30%

3)收益水平:管理资产的收益水平；  35%

4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。  15%

2．团队奖：年度最佳投资团队

1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；  20%

2）资产管理规模：管理的保险资金的规模；  25%

3）业绩表现:所管理投资资金的业绩表现；  40%

4）团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等。15%

3．产品奖：年度最佳客户首选保险产品

1）产品设计：保险产品的设计与创新；  10%

2）市场认可度：保险产品的市场认可程度；  30%

3）风险控制：保险产品的风险控制措施；  20%

4）投资获益能力：保险产品的获利程度。  40%

组织构架

主办单位：每日经济新闻数据支持：普益财富研究支持：西南财经大学信托与理财研究所

评选范围

    商业银行、信托公司、阳光私募、基金公司、证券公司、保险公司及其他金融理财机构

评选流程及时间安排

1、提名阶段：各奖项提名主要通过三种途径：金融机构自主申报；学术单位或者专家基于客观数据提名；投资者通过本活动网站或者报纸提名。时间：2011年10月至11月30日2、初评阶段：各奖项提名汇总后，由学术机构根据数据库客观数据和学术单位专家评选结果。时间：2011年12月1日至12月20日3、复审阶段：学术机构根据科学的模型和评选标准，出具专业的意见并最终确定评选结果。时间：2011年12月20日至30日4、报告发布阶段：发布最终的榜单和报告，举行颁奖典礼。时间：2012年1月

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