2011-09-22 01:06:36
每经记者 王鹏本月，中小板上市公司按照深交所要求，陆续展开内部核查，并按要求填写并披露《自查表》。然而，有公司似乎对此事并不重视，它就是富临运业（002357，收盘价9.46元）。
今年3月，富临运业接连发生两起高管违规买卖公司股票事件，其中一人还被交易所通报批评。《每日经济新闻》记者发现，此次自查，公司却在“公司董事、监事、高级管理人员买卖股票前是否向董事会秘书报备”一项，赫然写上了“是”。如此看来，要么就是公司知情不阻止，要么就是将自查视为“走过场”。
上市公司开展内控自查今年8月，深交所发布《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》，要求各中小板上市公司依据公司实际情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况，并填写《自查表》；上市公司尚处在保荐期的，应当请保荐代表人对上市公司编制的《自查表》进行核查，出具核查意见。深交所此举意在提升上市公司自律水平。
进入9月，各中小板上市公司开始陆续发布自查报告。
今日,富临运业发布董事会决议公告，除了选举黎昌军、彭丽梅担任审计委员会委员、审计部部长外，还通过了《关于公司内控规则落实自查表及整改计划的议案》。保荐机构东北证券（000686，收盘价18.80元）在出具的核查意见中表示，富临运业在内部控制方面存在两项问题：一是彭丽梅担任审计部门负责人未经审计委员会提名，未获董事会任命；二是内部审计部门未在审计委员会的督导下，至少每季度对关联交易等事项进行检查，未出具检查报告并提交董事会，公司目前正在落实整改。
高管接连违规看上去，富临运业的确开展了自查活动，不过，《每日经济新闻》记者在其公告的《自查表》中发现一个问题。
今年3月31日，富临运业发布董监高买卖公司股票整改公告称，3月21日，公司董事侯联宇的妻子购买了公司股票9000股，涉及金额约21万元；3月22日，富临运业召开董事会审议2010年年报及利润分配等议案。侯联宇并没有将妻子的买入行为提前通知董秘，公司也是在接到深交所短信通知后才得知。
无独有偶，整改公告发布当天、前一天及后一个星期，董事兼财务总监江明又违规。江明分别于3月30日、3月31日、4月6日累计卖出公司股票1.8万股，成交金额为38.93万元，而公司4月6日已向深交所提交了2011年一季报的披露时间，4月23日正式披露一季报。因此，7月12日江明遭深交所通报批评。
在今日公布的《自查表》第六项“内部控制其他情况”中，有“公司董事、监事、高级管理人员买卖股票前是否向董事会秘书报备”一项，公司需要根据自身情况填写 “是”与“否”，特殊情况说明原因，富临运业填写“是”。这意味着公司要么知晓高管的短线交易但却没有阻止，要么就是此次填表时未进行认真核实，随意填写。
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