深交所立新规剑指涨停敢死队重点监控七种交易行为

每经记者  宋元东

        “涨停板敢死队”们的操作可能要悠着点了！昨日，深交所发出监管警示，对七种重大异常交易行为实施重点监控，其中就包含虚假申报、频繁申报或撤消申报等“涨停板敢死队”惯用的手法。

        深交所认为，虚假申报、拉抬和打压股价、约定交易、自买自卖、连续集中交易、异常回转交易、涉嫌内幕交易等七种情形属于涉嫌违法违规的重大异常交易行为，是交易所重点监管的对象。

        深交所还特别劝诫有违规动向的投资者，不要对异常交易行为抱侥幸心理。交易所目前已设立了市场监察系统，对证券交易进行实时监控。只要出现异常交易，市场监察系统就会自动报警。根据深、沪两所《交易规则》的规定，被重点监控的异常交易行为多达13种，上述七种异常交易行为全部囊括在其中。在实时监控中，一旦发现投资者出现上述重大异常交易情况，交易所将立即发出电话警示和书面警示函。在受到交易所的警示后，这些投资者应当及时纠正交易行为，消除对市场的不良影响。倘若投资者不听劝阻，继续进行违规交易，对市场交易活动造成严重影响的，交易所将依据有关规定对这些账户采取限制交易、上报证监会立案查处等措施。截至目前，交易所已向证监会上报了多起涉及上述行为的异常交易账户。

解读：“敢死队”成新规重点约束对象

        “这虽然是交易所行使监管职能的日常措施，但依然传达出监管层加强市场监控的力度！”某券商人士向记者表示，IPO重启后，新股即将上市交易。同时，创业板也呼之欲出。在流动性充裕的情况下，股市行情此起彼伏，监管层担心市场违规行为泛滥，从而影响新股发行改革取得的成果，提前打打预防针的心理完全可以理解。不过，他认为，从监管层查处的案例来看，今年以来大案、要案频繁爆出，说明监管力度正在加强。

        业内人士还认为，从交易所此番专门列出的七种重点监管行为来看，市场俗称的“涨停板敢死队”将成为交易所此次“新规”的重点约束对象。“涨停板敢死队”所惯用的操作手法就是包括虚假申报、频繁申报或撤消申报，利用资金优势和持股优势，通过自己实际控制的帐户连续买卖，不惜采取“对倒”甚至“对敲”，以达到操纵股价获取暴利的目的。



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