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历史上首次!SEC对加密货币对冲基金开刀

每日经济新闻 2018-09-12 20:07:40

美国证券交易委员会(SEC)在两起案件中处罚了一家对冲基金管理公司Crypto Asset Management和两个加密货币网站经营者,并表明美国政府在加强对数字资产市场监管之际开辟了新的战场。这还是SEC首次对加密货币资产管理领域下手。

每经记者 蔡鼎    每经编辑 杨诗涵    

据《华尔街日报》消息,当地时间本周二,美国证券交易委员会(SEC)向“加密资产管理公司(Crypto Asset Management,以下简称CAM)”及其创始人蒂莫西·恩尼金(Timothy Enneking)发出了停业令和20万美元罚款。这是SEC自上月拒绝9起比特币ETF申请后,对加密货币领域展开的又一行动。

SEC表示,CAM“故意”违反美国证券法,规避了与持有证券交易相关的注册要求,实际上其从未注册为投资公司,并还一度标榜自己是“美国第一只受监管的加密资产基金。《华尔街日报》报道中称,此案是SEC首次针对管理加密货币资产的基金做出处罚,这标志着SEC对加密货币的打击范围已从加密货币本身发展到了那些投资于加密货币的人和机构。、

未注册+违法 CAM被停业并罚20万美元

《每日经济新闻》记者注意到,SEC在之前就曾表示,比特币和以太币并非证券,只有首次代币发行(ICO)才属于证券,也同样被纳入了相关证券法的监管范围。尽管如此,监管机构也曾多次对ICO中的欺诈行为进行了打击,并反复向散户投资者强调其中的投资风险。

资料显示,CAM这家总部位于加州拉霍亚(La Jolla)的基金在2017年年底时曾管理着3700万美元的资产,并为高净值的个人和机构投资者管理加密货币和“相关资产”的投资组合。需要指出的是,也正是在去年年底,以比特币和以太币为首的众多加密货币曾疯长,并达到高点。据SEC,CAM通过其网站、社交媒体账户和传统媒体渠道的宣传,从44名投资者(主要是个人投资者)那里筹集了360万美元。

SEC表示,尽管60岁的创始人恩尼金成立和管理了其他专注于加密货币技术的私人基金,并且其中一家是专注于东欧的私人基金,但他“从未以任何身份在欧盟委员会注册过。”

文件显示,在与监管机构联系后,CAM停止了ICO,并向投资者提出了回购计划。恩尼金也同意SEC对其基金停业和20万美元的处罚,但既未承认也没有否认SEC对他管理基金的调查结果。

CAM在接受CNBC采访时表示,这是“旧新闻了”,相关的事件在去年年底就发生过。恩尼金还强调称,没有任何投资者因此蒙受损失,并且CAM正全力配合SEC的调查。“自从SEC通知我们,称他们对我们网站上的两段内容表示担忧后,很快我们就完全遵守了SEC的相关规定。”恩尼金表示。

同日另两家公司受到类似处罚

此外,SEC在当地时间周二还针对未注册的加密货币经纪商TokenLot发布了单独的命令。据SEC,TokenLot自称是“ICO超市”,不仅违反了证券法,还没有注册。TokenLot随后也同意向SEC支付超过50万美元的罚款,但同样并未承认或否认SEC的调查结果。

不仅如此,TokenLot的两位创始人——28岁的莱尼(Lenny Kugel)和27岁的伊莱·李维特(Eli Lewitt)同样接受被禁入市场三年的处罚。目前,两人的律师拒绝对此事置评。

《华尔街日报》的一项调查发现,数以百计的加密货币产品已经显示出存在欺诈的迹象,其中包括抄袭而来的投资者文件、保证投资回报的承诺,以及冒牌的高管团队等等。SEC今年也设立了一个网站,兜售一款名为“Howeycoin”的假ICO,目的是为了警告投资者他们可能很容易受到类似ICO的诈骗。

《每日经济新闻》记者还注意到,尽管对CAM和TokenLot均进行了不同程度的处罚,但SEC并未透露这两起案件涉及哪些代币或加密货币,因此外界也无法判断SEC到底如何界定加密货币与证券。SEC认为,一部分加密货币之所以能被称为证券,与这些代币的市场推广、营销方式,以及它们赋予投资者的权利息息相关。

SEC表示,TokenLot在2017年7月至今年2月期间一直在营业,并接受了超过6000名投资者的订单,执行了2100份在早期销售的ICO订单,并因此赚取了11.2万美元的佣金。不仅如此,SEC还透露,TokenLot还从二级市场象征性交易中获利了约23.2万美元。

TokenLot在公司的官网上也表示,“由于加密货币领域的监管格局不断变化,”公司已经关闭,通过公司购买代币的投资者可以申请退款。

“美国证券法保护投资者,让经纪人、交易商和其他把关人接受SEC的监督,包括那些提供ICO和数字代币二级市场交易的机构,”SEC执法部门的联席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)在接受彭博社采访时表示。

《每日经济新闻》记者注意到,SEC在当地时间周二对前述两家机构作出处罚后,后续可能还会有更多与加密货币有关的案件。一名执法官员在今年5月份曾对美国国会表示,SEC当时就有“数十项与加密货币有关的调查正在进行。”

另据路透社报道称,同日,美国金融业监管局(FINRA)还指控Rocky Hill Ayre所有者蒂莫西·艾尔(Timothy Ayre)在出售和营销数字资产HempCoin后,犯有证券欺诈行为。FINRA表示,HempCoin尽管得到了Rocky Hill Ayre的支持,但艾尔没有将该代币注册为证券。此外,在2016年至2017年期间,投资者总共“挖”了逾8100万枚HempCoin,并在C-Cex和Yobit加密货币交易所进行交易。

报道中称,艾尔同样可能面临停业和罚款的处罚。艾尔的律师富兰克林·奥格勒(FranklinOgele)表示,因为尚不清楚HempCoin是否可以被视为一种证券,他们计划对这些指控进行抗辩。

以上图片均来源于摄图网。

责编 杨诗涵

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