吴峻乐做庄手法大揭秘（下）：虚假申报诱盘、对倒撬板....这些“暗箭”不得不防！

每日经济新闻 2017-12-06 22:17:03

每经编辑每经记者刘鸿飞

据《中国证监会行政处罚决定书（吴峻乐）》显示，吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式，操纵“新华锦”价格，主要表现为：集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间进行交易、虚假申报、尾市交易。

从新华锦的股价表现来看，尤其是从2015年2月9日到当年6月15日这期间，股价多数时期走出的是小阴小阳线，竟没有出现一个涨停板，可见吴峻乐操纵新华锦的手法是多么的隐蔽，在当时大牛市的背景下，这样的操纵手法更难被普通人察觉到。

那么，其是如何操纵股价的呢？哪些“暗箭”不得不防？今日，火山君就为大家揭开吴峻乐操纵新华锦的隐蔽手法。

虚假申报以诱盘

据证监会处罚决定书，涉案期间，吴峻乐账户组在88个交易日申报撤单（包括委托买入撤回与委托卖出撤回）共计566笔，累计申报58,786,869股，累计撤回52,229,531股。

其中，1分钟内撤单的有153笔，5分钟内撤单的有272笔，10分钟内撤单的有326笔；委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例大于5%的有10个交易日，大于10%的有5个交易日。

值得注意的是，2015年5月18日委托卖出撤回量占当日总委托卖出申报量的比例达到最高，为10.72%，当日股价跌幅3.87%。

火山君发现，在2015年5月18日之前，新华锦已经连续走出了8根阳线，区间涨幅为16.99%。

这就意味着，当年5月18日新华锦的收跌，只是该股上升途中的洗盘。

▼2015年5月18日新华锦分时走势图

从当年5月18日的分时图发现，新华锦在当日小幅高开盘后股价瞬间冲高，然后开始快速震荡大跌。其早盘前半小时的跌幅近5%左右。同时，当日14:50分开始，新华锦股价又出现异动，先是经历急速放量大跌，然后快速反弹至收盘。

结合证监会处罚决定书可知，当日吴峻乐账户组在诱空上面可谓是费了不少力气。

另外，当年5月22日委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例达到最高，为15.69%，当日市场成交量较前一交易日增加74.35%，当日股价涨幅8.73%。

从当时股价表现来看，当日14:11分之前，新华锦的股价一直处于窄幅整理状态，但是在当日14:11分之后，其股价就离奇的开启了快速放量上涨。

▼2015年5月22日新华锦分时走势图

在当日14:40分以后股价强势上攻的节奏便戛然而止了，而成交量却依然不小。

结合证监会处罚决定书可知，吴峻乐账户组在当日尾盘可谓是狠狠地玩了一把诱多。

对倒撬板自救

据证监会处罚决定书内容显示，2015年8月3日14时45分48秒至14时59分16秒，账户组申买10笔共326.32万股，全部成交。

其中，6笔申买141.32万股的价格均为20.50元，均明显高于前一秒市场成交价18.23元至18.83元；14时42分42秒至14时59分10秒，账户组申卖18笔共131.32万股，撤单25.8万股，成交79.48万股，其中15笔申卖113.79万股的价格为18.50元至19.53元，均高于前一秒市场成交价18.23元至18.50元；股价由跌停价18.23元拉升至最高的19.00元，涨幅4.22%。

次日，账户组卖出股票522.82万股，卖出成交量占市场成交量比例为12.92%，排名第一。

火山君发现，在当年8月3日之前的几个交易日，新华锦的股价处于快速放量下跌的状态。而在8月3日，该股则是收了一根高开低走的缩量大阴线。从当时股价表现来看，14:19分开始，股价闪崩至跌停。

随即有大单资金在跌停板上密集成交，但是撬板失败。然后，14:42分以后再次一度撬板失败，并最终在临近收盘时方才成功撬开跌停板。

2015年8月3日，账户组买入“新华锦”576.63万股，成交金额1.0亿元，占市场成交金额比例达到最高，为30.43%。

▼2015年8月3日新华锦分时走势图

次日（8月4日），新华锦再次以跌停板开盘，并且直到当日下午13:06分左右才被大单资金撬开跌停板，并收了一根假阳线。

结合证监会处罚决定书可以发现，当年8月3日吴峻乐账户组参与新华锦的尾盘撬板诱多，并大量对倒，其主要目的很可能是为后续出逃。

集中资金优势和持股优势进行连续交易

据证监会处罚决定书显示，2015年2月9日至8月27日（期间共136个交易日，“新华锦”累计停牌19个交易日，实际共117个可交易日，以下简称涉案期间），账户组有112个交易日连续大量交易“新华锦”。

其中，申买量排名第一的有45个交易日，排名前十的有80个交易日；申卖量排名第一的有31个交易日，排名前十的有65个交易日；累计买入“新华锦”7269.37万股，买入金额16.79亿元，累计卖出“新华锦”7829.05万股（包含涉案期间因资本公积转增股本获得的股份和期初持有的股份），卖出金额15.15亿元。

并且，其账户组买入“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有32个交易日，超过20%的有10个交易日，超过30%的有2个交易日；2015年6月23日，买入量占市场成交量达到最高，为38.02%。

另外，在2015年2月9日至8月27日期间，吴峻乐账户组卖出“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有15个交易日，超过20%的有4个交易日，超过30%的有2个交易日；2015年8月26日，卖出量占市场成交量达到最高，为35.23%。

火山君发现，在2015年二季度末，新华锦的股价加速上涨，并且在完成填权后进入了筑头的阶段。

当年6月23日，新华锦收了一根长下影线的小阳线。新华锦在当日上午临近收盘时触及跌停，不过在当日下午该股则收回上午的跌幅。

值得注意的是，当日吴峻乐账户组对倒量占市场成交量的比例达到最高，为15.38%；当日对倒量占账户组卖出成交量比例为94.22%，占账户组买入成交量比例为40.47%。

投资者不难发现，该股在当日（2015年6月23日）下午的分时走势图不太流畅，甚至多次出现打横走的情形。这种情形，被业内人士视为“庄股”的经典情形之一。

▼2015年6月23日新华锦分时走势图