证监会重拳猛击市场违规行为 打造执法科技化“杀手锏”

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每经记者 许自然

近日，证监会召开稽查执法工作会议，研究部署进一步加大工作力度，坚决查办、严厉打击证券期货违法违规案件。证监会党委书记、主席刘士余出席会议并作了重要讲话。

会议特别提到，要善于学习和应用现代科技创新监管方式，加快推进执法科技化。要主动适应互联网、大数据、云计算等技术革命的要求，打造稽查办案的“杀手锏”。

据《每日经济新闻》记者获取到的最新数据看，今年前8个月，证监会已作出145项行政处罚决定，罚没款金额近70亿元，较去年同期增长141%，对38人实施证券市场禁入，已接近去年全年水平。

前8个月合计罚没近70亿元

证监会坚持依法全面从严监管，敢于亮剑、敢于碰硬，严肃查处了一大批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的严重违法违规案件，做成了看了很多年、想了很多年、讲了很多年但没有做成的事，有效震慑了违法，整治了市场乱象。

那么，何为看了很多年、想了很多年、讲了很多年但没有做成的事呢？

从实际情况来看，2017年以来，证监会聚焦重点领域和市场关注，集中打击了一批市场影响广泛、危害后果严重的重大违法行为，一批涉案机构和个人受到严肃查处，包括*ST昆机、雅百特、慧球科技、山东墨龙、鲜言、吴联模、罗山东、马永威等，达到了“打击一批、震慑一片、净化一方”的预期效果。

据证监会最新披露的数据显示，截至8月31日，证监会稽查系统共受理违法违规有效线索394件，启动初步及立案调查共计444起。新增启动调查案件中A类（重大）案件79起，同比增长超过100%，调查终结立案案件189起，移送公安机关案件、线索共25起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。

截至8月底，证监会已作出145项行政处罚决定，罚没款金额近70亿元，较去年同期增长141%，对38人实施证券市场禁入，已接近去年全年水平。

从案件类型来看，三大传统类型案件仍是监管执法重点。内幕交易初查和立案案件共204起，占比达46%，仍是当前查办最主要案件类型；内幕交易、信息披露违法、操纵市场三大传统类型案件立案数量116件，占比达62%，比去年同期有所增长。

值得注意的是，证监会集中严惩了一大批“老鼠仓”案件，促进形成了“老鼠过街、人人喊打”的局面，资管行业背离受托义务、大搞利益输送的市场乱象得到有效遏制。“老鼠仓”案件的线索发现数量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查办数量也有所下降。

加快推进智能化“捕鼠”

内幕交易者就好比股市中的“硕鼠”，不断侵蚀资本市场的财富和信用，危及资本市场的繁荣与稳定。回首过去，股市有多少硕鼠横行于世，如今，又有多少硕鼠锒铛入狱。

随着证监会加快推进技术支持系统建设，一个个智能化“捕鼠器”开始大显神威。

稽查执法工作会议特别强调，要善于学习和应用现代科技创新监管方式，加快推进执法科技化。要主动适应互联网、大数据、云计算等技术革命的要求，向科技要手段、要效率、要资源，立足稽查执法全链条，围绕数据集中共享、智能分析运用、调查取证工具、证据标准控制、案件组织管理、调查辅助支持等平台建设和软件开发，打造稽查办案的“杀手锏”。

据证监会有关部门负责人介绍，近年来，证监会狠抓稽查执法的基础建设和技术运用，努力提升科技办案水平。

“证监会以分散数据整合化、基础分析模块化、筛选指标精细化为抓手，重点关注涉及并购重组、异常交易等重大违法线索，提升对市场违法违规的识别和处理能力。同时与中证监测密切协作，梳理稽查支持数据库数据类型，制定中央监控室稽查支持系统规范制度，稳步推进中央监测平台稽查支持数据建设。”上述负责人补充说道。

值得注意的是，目前证监会案件管理和涉案数据分析等系统已上线试运行，将分步骤、分模块逐步推广使用。此外，新案管系统举报模块正式运行，完成了原案管系统举报模块的历史数据迁移。