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“自推自买”大摩助理研究员被禁入市场14个月

2013-03-13 01:08:25

每经编辑 每经记者 曾子建    

每经记者 曾子建

昨日,摩根士丹利又一位研究人员被香港证监会处罚。而前不久,公司前董事总经理杜军被处以终身禁止重投业界的处罚。

香港证监会昨日发布公告称,禁止前摩根士丹利助理研究员何纪谦重投业界,为期14个月,由2013年3月12日起至2014年5月11日止。原因是未披露相关账户买卖情况。

刻意隐瞒关联账户/

3月4日,摩根士丹利前董事总经理杜军因内幕交易被处罚终身禁止重投业界。一周之后,该公司另一名前员工也遭类似处罚。

此次被罚的是何纪谦,为摩根士丹利助理研究员,其被处罚禁止重投业界的期限为14个月。

据香港证监会公告,何纪谦之所以被处罚,主要原因包括两个方面:一是没有识别及向其雇主披露所有与其有关的证券账户,以及通过这些证券账户进行的股票买卖活动;二是没有采取足够步骤,以避免有关证券帐户内进行的交易活动与其作为助理研究员的身份之间出现利益冲突。

据了解,何纪谦此前是摩根士丹利的综合企业及博彩业股票研究团队的成员。2009年至2011年任职助理研究员期间,何必须向其雇主披露他或与他有关的账户,包括该等账户所进行的买卖活动。

但是,2011年8月,摩根士丹利在对何纪谦的电邮进行例行检查时发现,何纪谦与通过三个分别属于其妻子、母亲及岳母的未披露账户买卖证券。而何纪谦在入职及任职期间,曾经就其相关账户向摩根士丹利作出过声明及确认,但均没有披露他对其母亲账户内的股份持有权益,以及他的妻子曾通过她本人和她母亲的账户买卖股票。

根据香港证券从业人员的《操守准则》,规定所有雇员账户及有关的账户所进行的交易均应作出申报,并由持牌法团(获香港证监会发牌从事资管业务的注册机构)的高级管理层进行密切监察。

香港证监会认为,何纪谦没有披露相关账户,并非出于无心之失,而是蓄意罔顾其监管责任及其雇主的政策所致,因此属于严重行为。

敏感时间交易三只股票/

除了刻意向雇主隐瞒关联账户外,何纪谦还在敏感时间点交易自己参与发表的研究报告所涉及的三只股票。根据香港证券期货从业人员 《操守准则》的规定,证券分析员必须完整、适时清晰地披露实际及潜在利益冲突。同时,分析员或其配偶不应在相关研究报告发出前30日内,以及发布后三个营业日内,买卖涉及分析员评论的任何证券。

但根据香港证监会调查结果,何纪谦曾经在其未披露的关联账户进行三只股票的买卖,同时参与其雇主发表的研究报告的编制工作。而相关的交易时间,正是摩根士丹利分别于2010年2月、5月及6月发表该三只股票研究报告的前一日或同日在其管关联账户内发生。

香港证监会指出,何纪谦本来应该向其雇主披露这些买卖活动,但何纪谦却并未采取任何行动,并且在不知会其雇主的情况下,要求他的妻子出售其余两只股票。正是由于上述原因,香港证监会昨日作出决定,禁止何纪谦重投业界14个月。

尽管香港证监会并未披露何纪谦买卖的是哪些股票,但其研究的博彩股,却在2010年至今大幅飙升。

通过网络搜索,《每日经济新闻》记者发现,2010年6月,摩根士丹利曾经对澳门博彩业发表过观点。当时,摩根士丹利认为,澳门(博彩业)2010年的表现会较2007年更强,理由是不再有新的赌场供应。

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