证监会评集中公布38条投行业务违规处罚信息:促进投行归位尽责是一项系统工程和长期工作!

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4月16日晚间,证监会在新闻发布会问答环节就4月6日集中公布的38条投行业务违规处罚信息作出评论。

证监会称:促进投行归位尽责是一项系统工程和长期工作,需要有关方面相互协同、发挥合力、常抓不懈。下一步,证监会将继续按照“建制度、零容忍、不干预”的九字方针,坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,加大监管执法力度,着力完善制度规则体系,强化市场声誉约束,促进投行主动归位尽责。

38条投行违规处罚信息 涉海通证券最多

时间倒回到十天前。4月6日,证监会网站公布了38条投行业务违规处罚信息,包括29条行政监管类处罚和9条自律监管类处罚,涉及IPO、并购重组、配股、新三板、债券等多个业务。中信证券、中信建投、中山证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、五矿证券等8家券商被出具警示函或责令整改。

这29张行政监管类罚单中,涉及海通证券的最多,共有9张。如在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中,海通证券未按规定履行定期回访、现场检查等程序,未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查,走访客户的方式不合理且流于形式等;在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中,未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查,未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。

因此,证监会对海通证券采取监管谈话的行政监管措施,并要求海通证券合规负责人、投行业务负责人接受监管谈话。相关项目负责人也因此受到处罚,如孙炜、朱玉峰被采取监管谈话的措施;对李永昊认定为不适当人选3个月;对钟夏楠认定为不适当人选3个月;对胡珉杰认定为不适当人选6个月。

其他一些券商投行受罚的关键因素也极为相似,多涉及对关键会计问题的意见、关联方关系关注、是否执行了充分适当的程序等。如证监会指出,中信建投作为二十一世纪空间技术应用股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后调整事项等情况的核查不充分,未按规定对发行人转贷事项发表专业意见,内部控制有效性不足。因此,公司被采取监管谈话的措施,相关项目负责人被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。

今年以来已有73家公司撤回IPO申请

证监会集中公布对投行的监管处罚引起了市场和行业的高度关注,对信息披露严加监管也使得不少投行人士做项目时更为谨慎。Wind资讯统计数据显示,4月又有8家IPO排队公司撤回了申报材料,今年以来,撤回IPO申报材料的公司已多达73家。

本次证监会新闻发布会上,新闻发言人也专门就集中披露投行监管处罚发表评论称:注册制以信息披露为中心,把选择权真正交给市场,上市公司质量“关口”前移,保荐机构必须要承担更多的把关责任。证监会始终高度重视投行业务质量,多措并举督促保荐机构归位尽责,把好资本市场“入口关”。建立健全投行业务违规处罚信息公示机制,强化市场声誉约束是其中一项重要措施。多年以来,证监会相关部门、派出机构和自律组织,已在各自网站上分别公示所作出的证券公司违规处罚信息。

促进投行归位尽责是一项长期工作

事实上,对投行而言,监管对违法违规行为从严从重处罚也将倒逼投行合规、保荐代表人等勤勉尽责,实际上也是对投行声誉、保代执业生涯的保护。

4月16日,中小投资者服务中心接受50名以上投资者委托,对康美药业启动特别代表人诉讼。当晚,证监会对此发布答记者问表示,此次康美药业普通代表人诉讼转换为特别代表人诉讼,是我国首单证券纠纷特别代表人诉讼,这是资本市场发展历史上的一个标志性事件,无论是对资本市场健康发展,还是对维护投资者合法权益,都具有重要意义并将产生积极深远影响。

2020年5月,证监会对康美药业信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入决定,公司及相关人员涉嫌犯罪行为被移送司法机关。而为康美药业服务的保荐代表人也未幸免,如时任广发证券投行业务部门负责人何宽华被认定为不适当人选,自监管措施决定作出之日起20年内,不得担任证券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务。

证监会特别提到:证券纠纷特别代表人诉讼可督促中介机构履职尽责,充分发挥“看门人”作用,共同提升资本市场诚信水平。

此外,证监会还表示,促进投行归位尽责是一项系统工程和长期工作,需要有关方面相互协同、发挥合力、常抓不懈。下一步,证监会将继续按照“建制度、零容忍、不干预”的九字方针,坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,加大监管执法力度,着力完善制度规则体系,强化市场声誉约束,促进投行主动归位尽责。


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