处罚浦发银行等机构合计逾320万!央行郑州中心支行一日公示8张罚单

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10月17日,央行郑州中心支行公示了最新一期的行政处罚公示表。上述公示表显示,包括农行、交行、浦发、建行等8家机构及相关责任人被罚,合计处罚金额超过320万元。

《每日经济新闻》记者注意到,在8家金融机构中,有4家银行,即农行河南省分行、交行郑州未来支行、浦发银行郑州分行和建行郑州期货城支行,涉及罚款金额合计160.3万元(含相关责任人罚款金额);有两家保险公司,即光大永明人寿河南分公司、渤海财险河南分公司,涉及罚款金额合计97.5万元(含相关责任人罚款金额);有1家证券公司,即世纪证券河南分公司,单位涉及罚款30万元,相关直接负责的高级管理人员涉及罚款2.5万元;有1家期货经纪公司,即山西三立期货经纪郑州营业部,单位被罚28万元,相关直接负责的高级管理人员被罚款2万元。

值得注意的是,其中,浦发银行郑州分行在8家机构中被罚最多,因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”,央行郑州中心支行对浦发银行郑州分行罚款48万元,对相关直接负责的高级管理人员罚款4万元。

从罚单开出的时间来看,渤海财险河南分公司和山西三立期货经纪郑州营业部的罚单均为10月8日开出,其余6家单位的罚单均为9月份开出。


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