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证监会对中天国富证券采取警示函措施因其存在发行承销不规范等违规行为

每日经济新闻 2026-02-13 17:22:42

每经AI快讯，2月13日，证监会对中天国富证券有限公司采取警示函措施。经查，证监会发现中天国富证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。证监会决定对中天国富证券采取警示函的行政监管措施。

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