证监局通报：部分私募买“壳”、卖“壳”屡禁不止！每经调查：101万就能搞定？

每经记者 王砚丹    每经编辑 赵云    

7月19日，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报（2022年第4期）》。其中提到近期查出的私募基金违规典型问题包括：部分机构未经登记就开展私募业务，买“壳”、卖“壳”屡禁不止，私募基金管理人管理未备案的私募基金等，严重侵害投资者合法权益，损害私募基金行业形象。

近期问题集中在三大领域

深交所指出，近期核查发现的问题主要有三大项：

一是未经登记开展私募业务。部分机构未经登记为私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金，开展私募业务。一些投资类公司以保本保收益方式公开募集资金，涉嫌从事非法集资等犯罪活动。个别违法机构和人员设立与知名金融机构相似名称，或者冒用已登记公司开展宣传，欺骗误导投资者，使用POS机刷卡方式收取投资款，导致投资者维权难、资金追查难，严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。

二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止。部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人，且可能从事场外配资、非法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给他人使用。一些私募机构在管理人资格被注销后，买“壳”借“壳”继续募集资金，诓骗投资者。一些违法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重违反私募基金法律法规，影响私募行业社会形象。

三是私募基金管理人管理未备案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基协履行备案手续即开始投资。有的私募基金管理人利用他人设立的有限合伙开展募资，规避监管。有的私募基金管理人将非合格投资者归集到有限合伙企业，再投向已备案私募基金，规避合格投资者要求，实现循环募资、突破200人上限、备少募多等非法目的。

每经调查：101万即可买壳 包发产品及代持

值得一提的是，深圳证监局所提到的买“壳”、卖“壳”屡禁不止问题，今年5月24日，《每日经济新闻》曾发布题为《深度解密“私募壳”灰色产业链：101万买壳，包发产品及代持，几百万保壳基金13万一口价保壳》的调查报道，揭示了私募基金“壳资源”买卖的冰山一角。

当时每经记者发现，私募圈关于“私募壳”资源的小广告多了起来。甚至有中介业务员在小广告中声称：公司转让私募牌照，股权、证券的都有，取得协会管理人资格，一线城市北京、上海、深圳等地的资源多一些，都可以先配合代持发产品，后期配合变更。

通过调查后，记者发现，买个私募壳公司配合发产品及代持只需要101万，包括协助发产品的费用是6万、壳转让费80万、变更股权8万、变更名称7万。如果不需要协助发产品的流程及费用，合计费用为71万。如果是需要保壳的私募产品，保壳费用为13万，无其他费用。

从今日深圳证监局发布的《监管通报》来看，买“壳”、卖“壳”不但违规，还存在极大风险。壳私募还可能从事场外配资、非法集资等违法行为，为市场带来风险，为投资者带来潜在损失。

深圳证监局在监管要求中特别提出，要及时清理“空壳”企业：“根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，私募基金管理人不得直接或者间接从事任何与私募基金管理无关的业务。各私募基金管理人应当详细梳理已设立的有限合伙企业情况，对于无实质经营活动的有限合伙企业及时予以清理”。

投资者应自觉抵制“保本保收益”等噱头

此外，深圳证监局还郑重提醒广大投资者，做到三点，保护好钱袋子：

一要树立合规意识，在购买私募基金前谨慎核实私募基金管理人注册登记信息、合规诚信信息；投资款划转时，认真核对对手方银行账户；完成资金款项汇入后及时了解所申购私募基金的备案信息，督促私募基金管理人及时办理私募基金备案手续。

二要坚持理性投资，选择与自身风险承受能力相匹配的私募基金。

三要提高风险意识，自觉抵制“保本保收益”“高收益无风险”“快速致富”等噱头诱惑。投资者如遇诈骗或发现涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的，应注意收集保存证据，并立即向公安机关报案。

封面图片来源：摄图网-500769677