中邮证券HR总经理炒股被罚，竟然还没有证券从业资格，这是怎么一回事？

每经记者 陈晨    每经编辑 叶峰    

从业人员炒股屡禁不止。近日，陕西证监局披露了一则证券从业人员炒股的处罚。据披露，2021年4月27日至今，周某虎担任中邮证券人力资源部总经理。任职期间，周某虎炒股累计成交金额15850元，卖出后盈利3080.35元。最终，陕西证监局对周某虎没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

值得一提的是，《每日经济新闻》记者并未在中国证券业协会查询到周某虎的执业情况，对此记者致电中邮证券董事会办公室，相关人士告诉记者，由于疫情等原因，导致周某虎考取从业资格延期，目前周某虎也在积极考取从业资格。另外，记者从该人士进一步了解到，目前公司也已得知周某虎被处罚情况，正在着手考虑对当事人的内部处罚。

另外，就从业人员炒股被监管处罚的情况，近期还有海通资管、国盛证券的相关人员。

人力资源总经理违规炒股

陕西证监局披露称，对周某虎证券从业期间违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，2019年3月13日，周某虎在中信建投北京北四环东路证券营业部开立"周某虎"证券账户。该账户由周某虎本人实际控制使用，账户资金来自周某虎。

2021年4月27日至今，周某虎担任中邮证券人力资源部总经理，为证券公司从业人员。任职期间，周某虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手机下单操作"周某虎"证券账户，分别买入"东山精密"500股、"领益智造"1000股，累计成交金额15,850元。前述买入股票于2021年6月23日全部卖出，卖出成交金额18,965元，扣减相关税费后共盈利3,080.35元。

陕西证监局认为，周某虎的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述"法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券"的违法行为。

最终，陕西证监局决定对周某虎没收违法所得3,080.35元，并处以9,241.05元罚款。

值得一提的是，记者从中国证券业协会网站查询发现，中邮证券并没有周某虎的执业登记记录。

对于协会网站查询不到中邮证券周某虎的情况，记者致电中邮证券董事会办公室，相关人员告诉记者，由于疫情等原因，导致周某虎考取从业资格延期，目前周某虎也在积极考取从业资格。另外，记者从该人士进一步了解到，目前公司也已得知周某虎被处罚情况，也在着手考虑对当事人的内部处罚。

上月才有2位从业人员炒股被罚

近期，有关证券从业人员炒股的处罚较为密集。最为出名的就是海通资管权益投资部副总监违法炒股交易金额近147亿元，赚约5500万，而且涉嫌"老鼠仓"的处罚了。

6月29日，上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用"秦某珍"等5个证券账户持有、买卖股票，累计交易金额约146.82亿元，盈利约5463.87万元。此外，上海证监局在调查中还发现，刘某涉嫌利用未公开信息交易的行为，也就是俗称的"老鼠仓"。据悉，目前刘某利用未公开信息交易案已在刑事审判阶段尚未判决。

最终，上海证监局决定，责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。

同样是从业人员炒股近期被罚的还有国盛证券的营业部客户经理。6月30日，厦门证监局披露显示，2018年12月3日至2022年3月31日，柳某信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理，为证券公司从业人员。柳某信在国盛证券任职期间，决策并操作配偶雍某娜的证券账户，累计交易金额910.60万元，交易整体亏损。此外，柳某信存在私下接受客户委托买卖证券情况，但并未从客户获取收益分成或报酬。

最终，厦门证监局对柳某信借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款；对柳某信私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款。

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