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压实资本市场责任人,又一重大法规出台:《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(草案)》获通过!

每日经济新闻 2021-09-08 22:06:51

◎世泽律师事务所樊荣律师认为,这是对今年7月出台的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》精神的进一步落实,旨在进一步压实责任人,是对新证券法和刑法修正案深入实施的有力推进,为全面深化资本市场改革、更好推动资本市场发展提供了重要保障。

每经记者 李娜    每经编辑 何剑岭    

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图片来源:摄图网

为完善资本市场基础制度,提高监管效能,更好保护投资者合法权益,9月8日召开的国务院常务会议通过了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(草案)》(以下简称《办法(草案)》)。

证监会2021年度立法工作计划重点项目之一

据了解,本次通过的《办法(草案)》与证券法等有关规定相衔接,对行政执法当事人承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等的措施作出规定,对不履行承诺的当事人实施联合惩戒,维护市场秩序,及时依法依规对投资者损失予以合理补偿。

今年3月,证监会印发了2021年度立法工作计划,其中包括贯彻落实新证券法,做好制度衔接。相关的“力争年内出台的重点项目”有6件,包括:制定《欺诈发行上市股票责令回购实施办法(试行)》《证券期货行政执法当事人承诺程序规定》;修改《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券市场资信评级业务管理暂行办法》。“需要抓紧研究、择机出台的项目”2件,包括:制定《证券市场程序化交易管理暂行办法》;修改《证券市场禁入规定》。

而今日通过的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(草案)》正是上述6件重点项目之一。

压实责任人 投资者和企业均可受益

复旦大学金融研究院教授、博士生导师张宗新接受《每日经济新闻》记者采访时表示,从国务院常务会议层面通过的这项《办法(草案)》,彰显了完善资本市场基础制度和保护投资者合法权益的国家意志。伴随着新《证券法》实施与注册制逐步推行,我国证券市场在助力经济高质量发展中的作用和功能稳步提升,成为宏观经济转型与国家创新战略驱动的重要支点。加强投资者合法权益保护,是资本市场生态优化的重要体现,这直接决定着投资者对资本市场发展的信心,决定着我国资本市场健康、稳定和持续性发展的基石稳固。

世泽律师事务所樊荣律师则认为,《办法(草案)》是对今年7月出台的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》精神的进一步落实,旨在进一步压实责任人,是对新证券法和刑法修正案深入实施的有力推进,为全面深化资本市场改革、更好推动资本市场发展提供了重要保障。

今年7月6日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)。这是我国资本市场历史上第一次由“两办”联合发布的专门性文件,专项针对打击证券违法活动,被称之为“零容忍”《意见》。该《意见》进一步明确,将建立健全信用承诺制度;建立资本市场行政许可信用承诺制度,明确适用主体范围和许可事项;将信用承诺事项及其履行情况纳入信用记录,作为事中事后监管的重要依据;对严重违反承诺的当事人,依法撤销有关行政许可。

此外,该《意见》还进一步提出,建立健全全国统一的资本市场诚信档案,全面记录资本市场参与主体诚信信息。

毫无疑问,近年来,证券市场法治化建设不断发展,证监会推出了一系列措施,如全面实行股票发行注册制、建立常态化退市机制、提高上市公司质量、完善上市公司分红制度、大力发展机构投资者等。同时,在证券活动法治化方面,监管层遵循公开、公平、公正原则,坚持严格执法、公正司法,统一标准、规范程序,提高了证券执法专业化水平,提升透明度,不断增强了公信力。

某券商研究所人士也表示,对投资者而言,有效惩戒机制的明确,令维权路径进一步清晰,维权成本将进一步降低,投资者利益有望得到更好保护。对企业而言,可以敦促其自主提供更加谨慎、专业的服务,促使发行人、上市公司及其大股东引起足够重视,公司内部将会建立更加合理的流程制度,更加自律、更加主动、更加重视及时履行正确合规信息的披露;同时也会对内幕交易、操纵市场行为等产生足够的威慑效果。

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