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康得新将被强制退市获市场点赞 监管明确表态支持投资者依法维护合法权益

每日经济新闻 2021-03-15 08:29:59

◎清华大学五道口金融学院副院长、教育部“长江学者”特聘教授田轩对记者指出,严格退市制度可以说是注册制得以顺利实施的最重要的制度保障,这次证监会坚决让造假的康得新退市,要大大点赞。未来只有企业能够顺畅的上市和退市,才能够保证稀缺的公众资金投资配置在最优质的上市公司的资产上。

每经记者 王砚丹    每经编辑 吴永久    

康得新上市之路即将走到尽头。

3月12日,证监会在官网上发布了就康得新退市问题答记者问,表示康得新触及重大违法强制退市情形,并明确始终把保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益作为首要考虑,尽最大努力帮助投资者挽回损失。同日,深交所也表示,将坚决履行退市实施主体责任,依法依规推进康得新退市工作。

证监会深交所强调坚决依法依规推进康得新退市

2019年1月,康得新因无法按期兑付15亿元短期融资券被证监会立案调查。

2020年9月22日,证监会对康得新财务造假等违法行为作出正式行政处罚。根据行政处罚决定,康得新对2015年至2018年的财务报表进行追溯调整,公司2015年至2018年更正后的净利润分别为-14.81亿元、-17.55亿元、-24.60亿元、-23.57亿元,连续四年净利润为负,触及重大违法强制退市情形。

证监会在答记者会中表示,康得新违法违规问题事实清楚、证据确凿。证监会依法对其及相关责任人采取了罚款、市场禁入等处理措施;对涉嫌犯罪的,严格按照有关规定移送司法追究刑事责任。市场各方对该案调查处理结果表示认同,对造假者进行谴责,坚决支持将“害群之马”清出资本市场,切实维护良好市场生态和秩序。对于退市结果,市场有关方面和大多数投资者能够理性看待,一些投资者已经准备采取民事诉讼等法律手段来维护自身合法权益。

同时,证监会还就投资者关心的问题进行了回复。如针对个别投资者质疑大股东康得集团占用康得新大量货币资金的问题,证监会指出,经调查认定,康得新涉案银行账户主要是为了配合财务造假,便于完成虚假销售收入回款。2018年末该账户显示余额122亿元,是累计归集金额,并不是真实的银行存款余额。虚假销售收入回款打入涉案银行账户后,被归集到康得集团账户再被循环用于造假所需虚假销售收入回款,故未有证据证明大股东单方面占用康得新资金。

此外,证监会还表示,自2月28日康得新披露追溯调整后的年度报告以来,个别别有用心的人利用微信公众号、微博等大量散布不实有害信息,恶意造谣诽谤,抹黑监管政策和稽查执法,攻击退市制度改革,甚至对监管部门的领导和工作人员进行人身攻击、诬告陷害,妄图混淆视听、误导公众、扰乱市场正常秩序。个别投资者在公司多次提示存在退市风险的情况下,仍在大量买入此股票,并带头滋事诽谤。上述行为本质是意图向政府和监管部门施压,拖延和干扰康得新退市进程,从而达到其个人目的,进而牟取不当利益。对此,证监会予以强烈谴责,将坚决依法依规推进康得新退市,并依法追究有关人员法律责任,切实维护公开公平公正的市场秩序。

深交所则表示,康得新虚增利润等违法行为,事实清楚、证据确凿,持续时间长、涉案金额大、手段恶劣,严重破坏市场诚信基础。深交所将认真践行“建制度、不干预、零容忍”方针,坚决履行退市实施主体责任,依法依规推进康得新退市工作。坚定维护退市制度的严肃性和权威性,推动提高上市公司质量,保护投资者合法权益,维护市场公开公平公正秩序。

清华大学五道口金融学院副院长、教育部“长江学者”特聘教授田轩对记者指出,严格退市制度可以说是注册制得以顺利实施的最重要的制度保障,这次证监会坚决让造假的康得新退市,要大大点赞。未来只有企业能够顺畅的上市和退市,才能够保证稀缺的公众资金投资配置在最优质的上市公司的资产上。

证监会:积极支持康得新投资者维护自身合法权益

康得新自2019年7月5日收市后停牌,最新报价为每股3.52元。根据其定期报告,目前康得新的股东户数为133143户。如何保护普通投资者利益也是监管层考虑的重点。

证监会表示,康得新濒临退市,不少投资者因此会遭受损失。在退市过程中,将始终把保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益作为首要考虑,尽最大努力帮助投资者挽回损失。随着新证券法、刑法修正案(十一)的发布实施,以及证券纠纷代表人诉讼制度规则的落地,证券投资者保护体系和民事赔偿机制进一步健全。证监会积极支持康得新投资者通过单独诉讼、共同诉讼、申请适用示范判决机制、普通代表人诉讼及特别代表人诉讼等司法途径维护自身合法权益。投资者保护机构可以依法适时启动证券纠纷特别代表人诉讼,并提供其他相应法律服务。同时,证监会全面落实“零容忍”要求,坚决依法打击欺诈发行、财务造假等恶性违法违规行为,让造假者付出惨痛代价,积极塑造良性市场生态,这是对投资者最有效、最有力、最根本的保护举措。

武汉科技大学金融学院院长董登新也对记者指出,康得新是证券市场典型的财务造假、重大违法违规案例,造假时间之长,金额之巨大,从上市公司到中介机构都暴露出严重问题。由于康得新的违法事实发生在新证券法实施之前,对康得新、实际控制人等的行政处罚按照旧证券法进行处理。康得新的退市对其他上市公司是个警醒:像康得新这种情况,民事诉讼索赔可能会让违法者倾家荡产;刑事追责可能会牢底坐穿。只有依法依规,才能获得和资本市场共同成长的机会。

证监会提出下一步退市改革工作的四大方面

证监会再次强调了将坚定不移推进退市改革,并透露了在保护投资者合法权益方面的下一步工作部署:

退市制度是资本市场重大基础性制度,建立常态化退市机制是“十四五”规划纲要明确的重要任务。下一步,证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署,坚持市场化、法治化的方向,坚持“建制度、不干预、零容忍”,坚持“四个敬畏、一个合力”,完善常态化退市机制,拓宽多元退出渠道,推动提高上市公司质量,更好服务经济高质量发展。

具体而言,证监会下一步在退市制度改革方面有四大工作安排:

一是畅通出口,加快形成优胜劣汰的市场生态。推动丧失持续经营能力、无主业的“僵尸”企业及时出清,改善上市公司结构,推动提升上市公司整体质量。

二是强化退市监管力度,坚持应退尽退,对严重违法违规、严重扰乱资本市场秩序的公司坚决出清,打击退市过程中伴生的财务造假、利益输送、操纵市场等违法违规行为,对相关机构和个人加大追责力度。

三是切实维护投资者合法权益。加快推进先行赔付、责令回购、证券纠纷特别代表人诉讼制度落地实施。持续做好示范判决、多元纠纷化解等工作。推动证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准修改,配合高法院修改虚假陈述民事赔偿司法解释。落实重新上市制度,符合条件的退市公司,可以申请重新上市。

四是会同地方政府和有关部门对退市过程中出现的对抗监管、不正当维权甚至煽动群体性事件等行为,进行严厉打击,确保退市改革平稳推进,努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

有关专家指出:建立常态化退市机制,是贯彻中央深改委部署要求的重大改革举措,有助于加速市场优胜劣汰,切实提高上市公司质量。同时也要看到,退市制度改革是一项系统性、长期性工程,强调应退尽退并不意味着一退了之,而是要强化对违法违规行为的立体化追责。新证券法设立投资者保护专章,构建了全方位的投资者保护体系,为投资者维护自身合法权益提供了更加畅通的渠道。风物长宜放眼量,市场各方应当共同致力于促进资本市场长期健康稳定发展,积极营造良好市场生态。

封面图片来源:摄图网

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