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又一起老鼠仓!有基金公司风控部职员利用非公开信息趋同交易超6000万元,获利约34万元

每日经济新闻 2020-12-25 15:46:40

每经记者 黄小聪    每经编辑 叶峰    

临近2020年底,又有一起老鼠仓曝光了!

近日,记者从内蒙古证监局网站获悉,原南方基金风控部职员方某,于2015年2月1日至2018年6月30日期间,利用"王某祥""姜某波""胡某正"账户,趋同交易超6000万元,合计盈利约34万元。

控制3个账户趋同交易

根据中国证监会内蒙古监管局的一则市场禁入决定书显示,原南方基金风险控制部职员方某于2015年2月1日至2018年6月30日任职期间,控制使用"王某祥"、"姜某波"、"胡某正"账户账户,利用非公开信息进行趋同交易。

记者注意到,其作为南方基金风险管理部职员,之所以能够获取非公开信息,主要是因为他根据授权获得南方基金管理的基金下单指令的查询权,能够查看"南方绩优基金"基金经理的下单指令,知悉该基金投资股票的种类、数量。

具体来看,2015年2月1日至2016年6月30日期间,"王某祥"证券账户累计交易股票192只,成交金额合计1.77亿元,同期或略晚于"南方绩优基金"账户趋同交易股票112只,趋同交易股票只数占比为58.33%;趋同成交金额4738.33万元,趋同成交金额占比26.82%;趋同交易盈利24.48万元。

2016年9月26日至2017年8月18日期间,"姜某波"证券账户累计交易股票42只,成交金额合计1790.77万元,同期或略晚于"南方绩优基金"账户趋同交易股票36只,趋同交易股票只数占比85.71%;趋同成交金额854.15万元,趋同成交金额占比47.70%;趋同交易盈利10.37万元。

2017年10月9日至2018年6月30日期间,"胡某正"证券账户累计交易股票42只,累计成交金额1119.07万元,同期或略晚于"南方绩优基金"账户趋同交易股票33只,趋同股票只数占为78.57%;趋同成交金额505.39万元,趋同成交金额占比45.16%,趋同交易亏损1.32万元。

综上,2015年2月1日至2018年6月30日期间,"王某祥""姜某波""胡某正"账户累计成交金额约2亿元,趋同成交金额约6098万元,趋同交易合计盈利约34万元。

3年市场禁入

内蒙古证监局认为,方某于2015年2月1日至2018年6月30日期间,控制使用"王某祥""姜某波""胡某正"证券账户利用未公开信息从事相关证券交易活动。作为基金从业人员,其上述行为违反了《证券投资基金法》的相关规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》相关规定,决定没收方某违法所得约34万元,并处以34万元罚款。另外,方某还被采取3年证券市场禁入的监管措施,同时在禁入期间不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

记者注意到,南方绩优基金可以说是南方基金旗下的招牌产品之一,该产品成立于2006年11月,目前由史博和骆帅掌舵。天天基金网数据显示,2015年该基金A类份额全年收益59.22%,在同类产品中排名前四分之一的位置,2016年则以-16.22%的回报排在同类产品中游,表现甚至不及沪深300指数的-11.28%;2017年,该基金以35.74%的回报跻身同类产品前100强,但到了2018年,-26.24%的回报,再次不及沪深300指数的-25.31%。再从今年的表现来看,截至12月24日,该基金年内的收益为40.87%,在同类产品中位居中游的位置,另截至今年3季度末,该基金的规模约为71亿元。

南方基金回应:方某非投研,早已被开除

南方基金表示,当事人相关违法行为系其个人所为,仅涉及其控制的他人账户。当事人时任职于公司的后台部门,并非投研人员。公司知悉当事人接受监管调查的第一时间,立刻停止其职务并推动其前往相关部门主动交待问题,积极配合调查,公司已于2018年11月20日按照相关规定将其开除。

南方基金一贯遵循合法合规经营和“持有人利益至上”的经营理念,建立了全面和完善的内控制度,最大程度保障涉密信息安全和防范各类违法违规行为,对公司员工违法违规行为零容忍。

封面图片来源:摄图网

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