交控科技：披露最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况

每经AI快讯，交控科技（SH 688015，收盘价：47.64元）11月17日晚间发布公告称，根据相关法律法规的要求，现将截至本公告披露日公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应整改情况披露如下:公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。

公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改的情况：

1.2019年7月4日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于对交控科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，公司在申请科创板首次公开发行股票过程中，未经上海证券交易所同意，擅自改动注册申请文件。前述事项发生后公司高度重视，组织项目组成员对违规事项进行内部反思和总结，并组织相关部门和人员加强对《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、监管政策的学习；加强了内部管理，进一步强化对文件的内部把关流程，杜绝类似情况的出现。

2.2019年12月4日，上海证券交易所在其业务管理平台对公司及董事会秘书李春红予以口头警示，具体如下：2019年12月3日，公司披露关于收到政府补助的公告，事后审核发现在此之前公司累计收到的收益相关政府补助已达到披露标准，但公司未及时按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定履行信息披露义务，上海证券交易所依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第5.1.2条、9.3.4条第八项、4.2.8条相关规定，对公司及董事会秘书李春红予以口头警示。

2019年年报显示，交控科技的主营业务为铁路和船舶和航空航天和其他运输设备制造业，占营收比例为：100.0%。

交控科技的总经理、董事长均是郜春海，男，50岁，中国国籍，无境外居留权，硕士。

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(记者 步静)

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