惊呆了！控股股东交易自家股票，巨亏7545万，还被处罚440万，什么神仙操作？

每经编辑 杜宇

日前，宁波证监局公告显示，韵升控股作为宁波韵升30%以上已发行股份的股东，未按规定履行发出收购要约义务，利用机构账户交易宁波韵升。宁波证监局对韵升控股责令改正，给予警告，并处以440万元罚款；对负责人员竺韵德、朱建康给予警告，并分别处以25万元罚款。

值得注意的是，从韵升控股的这次“炒股”经历来看，不仅未有任何收益，反而还亏损了7548.87万元。

控股股东炒自家股亏超7500万元

11月7日，宁波韵升公告披露，公司控股股东、实际控制人以及相关当事人收到中国证监会宁波监管局《行政处罚事先告知书》。

据公告披露，韵升控股作为持有宁波韵升30%以上已发行股份的股东，未依法向宁波韵升所有股东发出收购宁波韵升全部或部分股份的要约，利用“宁波乾浩投资有限公司”证券账户（以下简称“宁波乾浩”证券账户）、“宁波龙象进出口贸易有限公司”证券账户（以下简称“宁波龙象”证券账户）两个证券账户交易“宁波韵升”股份。

韵升控股，2017年4月至7月期间，累计买入宁波韵升3730.48万股，成交金额6.42亿元，累计卖出宁波韵升21.03万股，成交金额404.53万元，累计净买入“宁波韵升”3709.45万股，占宁波韵升总股本的6.66%。又在2019年5月至8月期间，累计卖出宁波韵升5589.02万股，成交金额4.76亿元，累计买入宁波韵升17.70万股，成交金额145.08万元。

证监局调查发现，“宁波乾浩”和“宁波龙象”两个证券账户的开户手续均由宁波韵升控股股东韵升控股安排员工办理，两账户交易宁波韵升股票的决策均由韵升控股作出，资金也均来源于韵升控股，盈亏均由韵升控股承担。

“抄底”抄在了山顶上

让人没有想到的是，韵升控股的这一波“抄底”却抄在了山顶上，2017年4月~7月，宁波韵升股价约在8-10元这一区间整理，而后，其股价却一路下跌，在2018年10月跌至4.01元。直至2019年5月方有起色，韵升控股正是抓出了这段时机迅速出货。

决定书显示，“宁波乾浩”证券账户、“宁波龙象”证券账户的开户手续均由韵升控股安排员工办理，两账户交易“宁波韵升”的决策均由韵升控股作出，资金均来源于韵升控股，盈亏均由韵升控股承担。经计算，“宁波龙象”证券账户盈利208.35万元，“宁波乾浩”证券账户亏损7757.22万元，两账户合计亏损7548.87万元。

宁波证监局表示，上述违法事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、银行账户资料等证据证明，足以认定。

董事长被罚

宁波证监局表示，上述违法事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、银行账户资料等证据证明，足以认定。

宁波证监局认为，韵升控股的上述行为违反了《证券法》第八十条、第八十八条、第九十三条的规定，构成了《证券法》第二百零四条、第二百零八条第一款、第二百一十三条所述违法行为。对于韵升控股的相关违法行为，时任韵升控股法定代表人、董事长（2018年5月起兼任总经理）竺韵德是直接负责的主管人员，时任韵升控股副总经理（2018年5月起改任董事）朱建康是其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零四条、第二百零八条第一款、第二百一十三条的规定，宁波证监局决定：

一、对韵升控股集团有限公司责令改正，给予警告，并处以440万元罚款，其中对利用他人账户买卖证券行为和未依法履行发出收购要约义务行为分别处以罚款20万元，对限制转让期限内买卖证券行为处以罚款400万元；

二、对竺韵德给予警告，并处以25万元罚款；

三、对朱建康给予警告，并处以15万元罚款。

前三季度净利1.41亿元

公开资料显示，宁波韵升专业从事稀土永磁材料的研发、制造和销售。公司在宁波、包头、北京及青岛拥有四个生产基地，坯料生产、机械加工及表面处理能力进一步提升，具有年产坯料10000吨的生产能力，是国内主要的稀土永磁材料制造商之一。

2020年8月25日，因涉嫌未按规定履行发出收购要约义务等违法违规行为，宁波韵升控股股东韵升控股集团有限公司（以下简称：韵升控股）、实际控制人竺韵德以及相关当事人朱建康被证监会立案调查。

2020年三季报显示，宁波韵升2020年1-9月实现营收17.20亿元，同比增长27.69%；归属于上市公司股东的净利润1.41亿元，同比增长201.64%。

中金公司研报指出，随着钕铁硼永磁材料销量好转，移动终端及电机应用需求提升。宁波韵升烧结钕铁硼永磁材料主要用于消费电子、声学等领域，据艾媒咨询数据，2020年中国TWS无线耳机销量将超三千万件。同时，全球新冠肺炎疫情带动对自动化设备和伺服电机的需求增长，细分市场增量明显。

每日经济新闻综合中国基金报、宁波证监局、上市公司公告、公开消息

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