承诺保本等多项违规 这家私募和两任法定代表人被公开谴责

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每经记者 刘海军 每经编辑 谢欣

6月1日，深圳证监局向中经国投金融控股（深圳）有限公司（以下简称中经国投）发出了公开谴责措施的决定。经查，中经国投在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金等多项情形。

此次，深圳证监局还对中经国投的两任法定代表人张超和任文明也做出了公开谴责的处罚。

私募中经国投被证监局公开谴责

6月1日，深圳证监局公开了对中经国投的处罚决定。

处罚书显示，中经国投在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺本金不受损失或最低收益、未对投资者进行风险识别能力和风险承担能力的评估、未对自行销售的私募基金产品进行风险评级等情形。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款及第十二条、第十四条、第十五条、第十六条第一款和第十七条的相关规定。

鉴于中经国投存在违反私募基金不得向不特定对象宣传推介和不得向非合格投资者募集资金等监管底线行为，且与相关关联方存在异常资金往来，违法违规行为情节恶劣，社会危害性较大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益，依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局作出行政监管措施决定：“通过我局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对你公司予以公开谴责。你公司应当在收到本监管措施决定后，立即开展整改规范工作，切实履行基金管理人职责，全面清理核查基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为，并在整改结束后及时向我局提交整改报告。如你公司拒不配合监管，未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险，我局将进一步对你公司及相关责任人员采取惩戒措施。”

启信宝信息显示，中经国投成立于2015年10月26日，注册资本1亿元人民币，任文明为法定代表人、总经理、大股东、实控人，持股比例99%。据公司官网介绍，公司历经四年的快速发展，形成集资产管理、股权投资、高端制造、文化传媒、健康产业于一体的产融结合综合发展格局。

对于中经国投，中基协备案系统提示了两个信息：信息报送方面未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。另有一个诚信信息，该机构与国家开发投资公司无关联关系。

“私募因为合规问题而被公开谴责处罚，近几年来并不少见。对于其他私募而言，公开谴责则是一个非常好的警示作用，也彰显了合规的重要性。承诺兜底和最低收益，以及向不合格投资者推介等问题，是私募合规问题最突出的地方，也是监管重点严打的领域。事实上，经过最近两年合规的建设，目前这类问题已经减少了很多，这得益于私募行业法律法规的健全。”私募排排网研究员刘有华在接受《每日经济新闻》记者采访时表示。

两任法定代表人难逃干系一并处罚

据中经国投官网介绍，公司前任法定代表人张超曾在摩根士丹利总部，欧洲区，新加坡分部，亚太区总部任职4年，负责投资银行IBD、私人财富管理、投资管理方面业务。参与国内21家公司海内外上市工作，历任国内3家公司上市联络官（中国医药集团，京东商城，阿里巴巴），有11次联合保荐经历。

不过，此次在公司受到谴责的同时，此前履历光鲜亮丽的张超也受到了证监局的公开谴责。

《每日经济新闻》记者注意到，对前任法定代表人张超，证监局称，“你于2017年1月22日至2019年8月7日任中经国投法定代表人、总经理，对公司相关行为负有直接责任。现依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局对你作出如下行政监管措施决定：通过我局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对你予以公开谴责。你应当在收到本监管措施决定后，立即协助公司开展整改规范工作，全面清理核查公司基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，尽职履行好基金管理人主要负责人员的义务和责任，全力做好相关风险化解和处置工作，杜绝产生新的违法违规行为。如你拒不配合监管，未按上述要求协助公司进行整改或妥善处理相关风险，我局将进一步对你采取惩戒措施。”

此外，任文明于2015年12月25日至2017年1月21日、2019年8月8日至今任中经国投法定代表人、总经理，深圳证监局也对其作出了同张超相差无几的处罚。启信宝信息还显示，任文明在今年还因为劳动争议原因多次成为被限制高消费的对象。