监管部门开百万罚单：一人操纵6只股票，上午抬高股价，1分钟内买入690万，下午精准抛售

每经编辑 杜宇

日前，监管部门再次就操纵股票的行为开出百万罚单。

此次被处罚的当事人陈某东，在半年左右的时间内，一人操纵6只股票，操作手法均为短时间内连续申报买入，待股价抬升后立即反手卖出。

广东证监局查明，2018年6月至2019年1月期间，陈某东通过其名下的“陈某东”证券账户，以及其母亲邵某坚名下“邵某坚”证券账户（以下合称“账户组”），操纵牧高笛、剑桥科技、粤泰股份、电魂网络、民丰特纸、弘业股份等6只股票，在短时段内利用资金优势，以明显高于市场成交价的申报价格，集中大量连续申报买入股票，待股价拉升后立即反手卖出。

上午抬高股价，1分钟内买入690万，下午精准抛售

据行政判决书显示，截至2018年11月15日收盘，账户组持有“剑桥科技”43.6035万股。而在2018年11月16日13:08:52-13:09:43期间，短短不到1分钟时间内，账户组以24.50-25.11元价格分5笔申报买入“剑桥科技”合计28万股，申报买入金额合计690.44万元。

在前述账户组申报买入前，“剑桥科技”市场最新成交价24.49元，账户组申买后股价上涨0.62元，股价涨幅2.46%，同期上证指数下跌0.02%，该股偏离上证指数2.48%。

在上述期间内，账户组买入成交“剑桥科技”10.959万股，买入成交金额合计约270.77万元，买入成交数量占市场买入成交量的96.48%；账户组主动买成交10.099万股，主动买成交金额约249.41万元，主动买成交数量占市场主动买成交量的88.91%。有3笔委托在申报后1-3分钟内分别部分撤单，撤单数量占申买总量的比例为55.22%。

陈某东抬升股价后，当天下午就开始将账户组中的“剑桥科技”股票抛售。2018年11月16日13:10:37-13:39:42期间，账户组卖出成交22.6035万股，卖出成交金额合计约570.98万元，盈利约11.07万元。

同样是运用这种操作方式，陈某东在2018年11月21日操纵“粤泰股份”，账户组申买后股价上涨0.14元，股价涨幅5.11%，偏离上证指数5%，最终获利40.83万元。

操纵民丰特纸损失近百万

据行政判决书显示，陈某东买卖“民丰特纸”一度让其亏损近百万元。

调查显示，截至2018年11月29日收盘，账户组持有“民丰特纸”143.77万股。2018年11月30日14:21:49-14:30:22期间，账户组以7.23-7.35元价格分11笔申报买入“民丰特纸”合计225万股，申报买入金额合计1642.1万元。

数据显示，账户组申报买入前市场最新成交价7.02元，账户组申买后股价上涨0.33元，股价涨幅4.48%，同期上证指数下跌0.09%，该股偏离上证指数4.57%。

2018年11月30日15:00:00，账户组卖出成交37.27万股，卖出成交金额合计约270.95万元，亏损约2.26万元。

2019年1月3日10:27:36-10:38:18期间，账户组以5.92-6.03元价格分7笔申报买入“民丰特纸”合计112万股，申报买入金额合计667.54万元。

在上述期间内，账户组买入成交“民丰特纸”81.97万股，买入成交金额合计487.45万元，买入成交数量占市场买入成交量的29.33%；账户组主动买成交64.56万股，主动买成交金额384.10万元，主动买成交数量占市场主动买成交量的23.1%。

账户组申报买入前，市场最新成交价5.75元，账户组申买后股价上涨0.28元，股价涨幅4.45%，同期上证指数上涨0.08%，该股偏离上证指数4.37%。

2019年1月3日10:44:56-11:08:17期间，账户组卖出成交100万股，卖出成交金额合计594.08万元，亏损94.66万元。

陈某东被罚没283万元

广东证监局认为，当事人陈某东控制账户组，通过集中资金优势，在涉案期间，以高于申报买入前市场最新成交价的价格，大笔申报买入“牧高笛”“剑桥科技”“电魂网络”“粤泰股份”，申买量、申买价格均呈现异常交易特征，涉案区间主动成交数量占比均超过20%，股价拉抬幅度和偏离相关指数幅度均超过2%，且拉抬半小时内存在反向卖出，当事人操纵行为特征明显。

最终，广东证监局对陈某东操纵“剑桥科技”股票行为没收违法所得11.07元，并罚款30万元；对其操纵“粤泰股份”股票行为没收违法所得40.83万元，并罚款81.65万元；对其操纵“电魂网络”股票行为没收违法所得183.22元，并处以罚款30万元；对其操纵“牧高笛”、“民丰特纸”、“弘业股份”股票行为分别罚款30万元。

综上，对陈某东没收违法所得51.92万元，并处以231.65万元罚款。