北京世纪利伟投资等31家私募被注销资格 有私募操纵股价还拖欠罚款不交被强制执行

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每经记者 杨建 每经编辑 谢欣

6月1日，中国证券投资基金业协会发布了关于注销第十五批公示期满三个月，且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告，包括北京世纪利伟投资管理有限公司等31家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料，协会将注销这31家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。

北京世纪利伟投资等31家私募被注销

6月1日，中国证券投资基金业协会发布了关于注销第十五批公示期满三个月，且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告。基金业协会表示，2017年1月12日，中国证券投资基金业协会发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》（中基协字〔2017〕8号），规定，“自失联机构公告发布之日起，列入失联机构的私募基金管理人，满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记。”

现有北京世纪利伟投资管理有限公司等31家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该31家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。社会公众可通过证券期货市场失信记录查询平台进行查询。值得注意的是，已注销机构不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。

在此次被注销的私募机构中，有专注艺术品投资的北京盛世瑰宝艺术品投资管理有限公司，在楼市、股市表现不佳的时候，艺术品投资顺势崛起。当时盛世投资发行了国内第一只古代瓷器艺术品基金“中融-盛世瑰宝艺术品投资集合资金信托计划”。据此前媒体报道，该基金的投资标的为古代陶瓷，尤其是宋元明清官窑瓷器，封闭期5年。投资的主要环节是：基金管理人经审核后，参加拍卖会竞购藏品，5年后择优套现。

另外此次被注销资格的上海金墨投资管理有限公司，其母公司也小有名气。启信宝信息显示，复华投资有限公司持有上海金墨投资100%股权，而复华投资有限公司是复华控股有限公司的全资子公司。资料显示，复华控股是集资产运营、资产管理、投资并购三大业务板块的大型控股集团。上海金墨投资未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上、未按要求按时提交经审计的年度财务报告等原因被列为异常机构，之后就被基金业协会列入失联名单。

有私募拖欠证监会罚款不交被强制执行

《每日经济新闻》记者注意到，有资格被注销的私募机构此前仍然活跃在二级市场上，如北京邦诺投资管理中心（有限合伙），该公司今年出现在今飞凯达的一季报中，持股371.68万股，较前期减少51万股。

出人意料的是，居然还有私募机构拖欠了证监会的罚款，之后被催告仍然不交，最后被法院强制执行，这家私募就是此次被注销的广州市裕鼎投资有限公司。2018年10月11日，证监会公布了一则行政处罚决定书，在2016年12月27日至2017年2月9日期间，裕鼎投资控制账户组，通过采用集中资金优势、持股优势连续交易、在自己实际控制的证券账户之间交易、涨停板虚假申报的方式，操纵“湘油泵”，获利1376.45万元。证监会决定没收其违法所得罚没合计5505万元。另对3位相关负责人也给予警告，并处以10万元至60万元不等的罚款。

对于巨额罚单，广州市裕鼎投资一直未缴纳罚款，为此证监会还发布了催告书，并限其在10日内缴清罚没款。逾期不缴，将依照有关规定申请人民法院强制执行，并将申请执行的信息记入证券期货市场诚信档案。

2019年10月9日，据北京市西城区人民法院下发的行政裁定书显示，经审查查明，证监会于2018年10月11日作出96号《决定书》，于2018年10月29日送达广州市裕鼎投资有限公司。96号《决定书》现已经发生法律效力，广州市裕鼎投资有限公司经催告后仍未履行。准予强制执行证监会作出的96号《行政处罚决定书》中对广州市裕鼎投资有限公司的处罚决定。

私募排排网研究中心对此指出，私募行业监管趋严之后，行业越来越规范化，进一步改变了原本鱼龙混杂的行业初期发展状况，提高了私募行业的门槛，使得投机取巧的发展路径得到了遏制，优胜劣汰也有利于行业的长期健康发展。今年以来，有250多家私募机构主动注销了私募管理人资格，很显然，私募行业的出清正在加速，协会主动审查并将部分失联私募注销，有利于行业健康长久发展。