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科创板打新再现“有钱不赚”:知名私募弃购安博通或被处罚!这又是操作失误?

每日经济新闻 2019-09-03 16:44:20

9月2日晚间,安博通公告显示,北京睿策投资旗下两只私募基金产品——赛智稳健私募基金、赛智稳健三期私募基金弃购了4324股安博通股票,弃购金额24.59万元。而据相关规定,网下投资者发生弃购,证券业协会或将配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。

每经记者 杨建    每经编辑 何剑岭    

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图片来源:摄图网

科创板自开市以来,行情一直红红火火,而对于参与科创板打新的投资者来说,中签一定梦寐以求的事情。然而,近期科创板打新再现弃购现象。

9月2日晚间,安博通科创板发行结果公告显示,有知名私募出现弃购。公告显示,北京睿策投资旗下两只私募基金产品——赛智稳健私募基金、赛智稳健三期私募基金共弃购了4324股安博通股票,弃购金额24.59万元。而据相关规定,网下投资者发生弃购,证券业协会或将配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。

《每日经济新闻》记者还注意到,北京睿策投资曾经因为“转型将旗下的60亿元私募产品全部清盘。

睿策投资旗下两只私募产品弃购安博通

前几批的科创板上市公司涨幅惊人,截至目前,已有28只科创板新股上市,上市首日的平均涨幅为156.54%,这意味着中签新股的投资者已实现“躺赚”。对于参与科创板打新的投资者来说,中签一定梦寐以求的事情。然而,近期科创板打新再现弃购现象。

9月2日晚间,安博通披露了科创板上市发行结果:本次网下有效申购数量为52.343亿股,获配数量总共为729.275万股,配售比例为0.14%。公告显示,安博通本次发行1279.5万股新股,发行价格为56.88元/股,发行规模不足10亿元。资料显示,安博通的主营业务是网络安全核心软件产品的研究、开发、销售以及相关技术服务,2016年至2019年1~6月的营业收入分别为1.06亿元、1.51亿元、1.95亿元和0.72亿元。

《每日经济新闻》记者注意到,在安博通这一“躺赚”的机会中,却有投资者弃购。安博通在公告中披露,网下投资者弃购了4324股,弃购金额24.59万元,弃购对象为两只私募基金产品——赛智稳健私募基金、赛智稳健三期私募基金,弃购数量均为2162股,产品管理人为北京睿策投资。

记者了解到,科创板公司的网下询价被限定在证券公司、基金公司等7类专业机构投资者之中,个人投资者无法参与网下询价。相比现行主板,科创板的网下配售比例大幅度提升,而作为7类专业专业机构投资者之一的私募基金,虽然是C类账户,但科创板网下打新的中签率较以往也会大幅提升。

此外,5月31日,中国证券业协会发布了《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,对私募的参与门槛进行了严格要求。其中有几大硬性指标决定了大多数私募无缘参与科创板打新:首先是最近两个季度管理总规模均为10亿元,并且近三年至少有一只产品存续2年以上;其次是科创板打新产品的注册规模高于6000万元。

不仅错失赚钱良机 可能还面临被处罚

本次弃购的睿策投资是北京知名的私募基金,其始创人为知名的行为金融学教授黄明。黄明是斯坦福大学金融学博士、康奈尔大学物理学博士、北大物理系理学学士,于2010年成立了睿策投资。去年4月,睿策投资曾宣布将旗下60亿元规模的产品全部清盘,一度震惊市场。当时睿策投资称,这是因为公司主要为主动管理型投资,现要全面转型做量化对冲策略投资,所以要将产品清盘。

对于睿策投资而言,此次弃购科创板新股,不仅错失了赚钱的良机,可能还面临被处罚。记者注意到,在此前的科创板打新中,银河证券的自营账户曾因弃购天准科技,被中证协列入了限制名单。

7月4日,天准科技科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果公告显示,银河证券成为首家未进行网下申购的机构,其应申购数量为640万股,实际申购数量却为0股。7月5日,银河证券因违规被罚,中证协决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

虽然此次睿策投资的弃购数量远少于银河证券,但是根据相关规定,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次,中国证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。

对此私募排排网研究员刘有华指出,睿策投资的此次弃购,交易员失误操作的可能性比较大。因为弃购的数量只有4324股,对于几十亿元管理规模的私募而言,几乎可以忽略不计,所以并没有引起交易员或者管理人的足够重视,才导致事件的发生。不过,如果此次睿策投资被列入首发股票配售对象限制名单六个月,预计对公司的影响也不大,毕竟公司旗下产品配售的规模和比例实在太低,可以忽略不计。

9月3日,睿策投资董事长黄明对外表示,“这次弃购并不是主动弃购,主观上没有丝毫弃购的想法,主要是由于银行账户的问题,我们付的申购款被退回,而发现退款的时候,已经是下午离截止时间比较近了,其间我们尽了最大努力去沟通、协调各方,但是时间上实在来不及了。”

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