违规收受客户140万港元 瑞银香港前副董事被终身禁入业界

每经记者 袁东    每经编辑 吴永久    

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近日（8月5日），瑞银香港（瑞士银行香港分行）前副董事涂冰被判贿赂罪后，遭到香港证监会终身禁止重投业界。

涂冰于2006年1月11日至2008年11月14日受聘于瑞银香港进行证券交易等活动。而作为瑞银香港的前客户顾问，他负责管理客户的投资组合。香港法院裁定涂冰就某客户在香港股票交易中获利，并向该客户索取了大约140万港元（获利的20%）。而涂冰也清楚地知道，瑞银香港不允许雇员向客户索取利益。

由于上述的情况，香港区域法院于2017年11月16日判涂冰“串谋使代理人接受利益”罪，审讯后罪成，判处涂冰3.5年的监禁。

鉴于涂冰刑事罪名的成立，香港证监会认为他并非是获发牌或注册进行规管活动的适当人员。此案由香港金管局转介香港证监会跟进。