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北京证监局:对中信建投采取责令增加内部合规检查次数措施

2019-07-18 19:45:51

经查,中信建投私募子公司建投资本在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。此外,中信建投开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离,违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。

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责编 赵启南

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