主办券商2月执业质量评价结果来了：11家得分超100点 这家负面行为记录竟超100条！

每经记者 陈晨    每经编辑 何剑岭    

图片来源：摄图网

3月14日，全国股转公司发布了《2019年2月主办券商执业质量评价结果》。98家主办券商的评价结果显示，49家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比50.00%。其中，评价点值排名前五名的主办券商分别为：中泰证券、中信建投证券、西南证券、国泰君安证券、山西证券和南京证券（并列第五）。

另外，2月份共记录主办券商负面行为98条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为137.5条，涉及17家主办券商。其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商有13家；负面行为记录数在2条以上的主办券商有4家，分别是开源证券、五矿证券、银河证券、国融证券，负面行为记录分别达114条、6条、3条和2.5条。

半数券商评价点值在90点及以上

《每日经济新闻》记者在全国股转系统网站看到，3月14日，全国股转公司发布了《2019年2月主办券商执业质量评价结果》。

2月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价；东方花旗并入其母公司东方证券合并评价；申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价；华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示了98家主办券商评价结果。

根据评价结果计算显示，在综合点值的基础上，再分别加上加点项或者减去减点项得到评价点值。加点项共有7项，分别是推荐有行为公司家数、发行次数、做市成交量、做市即时性指标、并购重组家数、研究报告数量和净承接督导家数。据记者统计，加点项合计点值超过5点及以上的共有8家，分别是安信证券、申万宏源、联讯证券、上海证券、中泰证券、中信建投、首创证券和国融证券。

另外，减点项仅有一项，为监管措施扣点。不过，在减点项上，仅有2家券商扣点，分别是东方证券和万联证券，均扣2点。

因此综合来看，49家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比50.00%；32家主办券商评价点值在80（含）~90点之间，占比32.65%；9家主办券商评价点值在70（含）~80点之间，占比9.18%；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.17%。

值得注意的是，评价点值在100点及以上的的共有11家，排名前五的主办券商为中泰证券、中信建投证券、西南证券、国泰君安证券、山西证券和南京证券（并列第五）。另外，评价点值在50点以下的有三家，分别是华宝证券、华菁证券和东亚前海，评价点值均为48点。

17家主办券商有记录负面行为

2月份主办券商共有记录负面行为98条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为137.5条，涉及17家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比0.36%；推荐后督导类9.5条，占比6.91%；交易管理类126条，占比91.64%；综合管理类1.5条，占比1.09%。

图片来源：全国中小企业股份转让系统官网

不难发现，记录负面行为中交易管理类占比最大。记者注意到，交易管理类负面行为包括两大行为，其中，“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”行为条数达121.5条；“前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价”行为条数为4.5条。此外，“挂牌后督导负面行为中的日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”行为条数为8条。

经统计，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商为13家，合计占总记录数的8.73%；负面行为记录数在2条以上的主办券商为4家，合计占总记录数的91.27%。

记者梳理发现，负面行为记录数在2条（含）以下的13家券商分别是：东吴证券、湘财证券、浙商证券、申万宏源、华创证券、华西证券、西部证券、中投证券、太平洋证券、海通证券、联储证券、新时代证券和国元证券。

负面行为记录数在2条以上的4家主办券商分别是：开源证券、五矿证券、银河证券、国融证券。值得注意的是，开源证券在交易管理类负面行为数量达114条，占总负面行为数量（137.5条）八成以上，其余三家负面行为数量分别为6条、3条和2.5条。