华泰证券遭交易商协会处分：内控机制运行不良

每经记者 王小璟    每经编辑 姚祥云    

近日，中国银行间市场交易商协会自律处分信息显示，华泰证券股份有限公司（以下简称华泰证券）作为“某发行人2018年度第五期非公开定向债务融资工具”牵头主承销商，项目发行过程中，公司及相关工作人员存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，扰乱市场秩序；同时，华泰证券在债务融资工具项目管理、内部审批、质量控制等方面存在缺陷，内部控制机制运行不良。

依据相关自律规定，经2018年第11次自律处分会议审议，交易商协会决定给予华泰证券警告处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；给予直接责任人刘强严重警告处分，并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选，期限为三年；给予次要责任人薛韬警告处分，并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选，期限为一年。

债券承销排名（Wind口径）显示，2018年1月1日至10月8日，华泰证券债券总承销金额达1197.52亿元，承销236只债券。华泰证券在总承销榜单中排名第23，在券商承销排行榜中排名第8。