去年证券期货市场诚信情况公布：逾千家机构违法失信 信披违法高居首位

每经记者 王砚丹    每经编辑 何剑岭    

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大数据已经用在了资本市场监管上。

6月22日下午，证监会宣布，近日资本市场诚信建设办公室根据资本市场诚信数据库的数据信息，对2017年资本市场诚信状况进行了统计、分析。2017年度，共有1072家机构、1716位个人存在违法失信记录。

图片源自：证监会官网

火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，具体而言，2017年度存在违法失信记录的1072家机构包括：上市公司相关责任主体355家、非上市公众公司相关责任主体117家、公司债券发行人57家、证券公司75家、基金管理公司27家、期货公司52家、证券投资咨询机构46家、基金销售机构37家、资信评级机构2家，会计师事务所22家、资产评估机构16家、律师事务所14家、私募基金管理人174家、机构投资者61家、其他违法失信机构17家。其中，以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主，约占全部违法违规主体的60.2%。

2017年度存在违法失信记录的个人共1716人。其中，上市公司相关人员927人、非上市公众公司相关人员77人、公司债券发行人相关人员24人，证券公司从业人员109人、基金管理公司从业人员60人、期货公司从业人员54人、证券投资咨询机构从业人员1人、会计师事务所从业人员106人、资产评估机构从业人员37人、律师事务所从业人员18人、私募基金管理人从业人员29人、个人投资者245人、其他人员29人。其中，以上市公司相关人员（包括上市公司董监高，上市公司控股股东、实际控制人，上市公司持股5%以上个人投资者，上市公司并购重组交易对方董监高，拟上市公司董监高）为主，占比54.0%。

这一数据真不可谓不多。火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，以证券公司为例，按照中国证券业协会公示，目前包括资管子公司在内，全行业共有130家券商，其中就有多达75家去年存在违法失信记录。虽然一些问题可能并非太大，但仍然反映出行业整体风控仍需提高。

从违法失信行为情况看，市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位，占比47.4%，内控管理违法失信行为占比21.5%，业务经营违法失信行为占比17.2%，市场交易违法失信行为占比13.6%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法，这一定程度上说明信息披露违法失信行为既是上市公司监管的核心，也是市场违法失信的“高危区”。

而一些严重违法失信的地雷一旦爆炸，势必会给市场参与主体带来不小影响。

如今年以来一直备受关注的乐视网，它的价格已经只是其巅峰时期的零头。而西部证券因与贾跃亭的股票质押式回购交易事件，不但计提了超过4亿元资产减值准备，还收到了陕西证监局的行政处罚书，股票质押回购业务被暂停6个月。

总之，火山君（微信公众号：huoshan5188）认为，上千家机构、上千位个人被记录违法失信，说明对于监管层而言，净化市场环境取得了成效，但仍然是任重道远。而对于每一位市场参与者而言，遵守游戏规则是在资本市场中长久生存的基本条件。